每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（9月15日）晚間，中原證券（SH601375，股價3.84元/股，市值178億元）披露了非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復(fù)。根據(jù)此前證監(jiān)會反饋意見，對公司信用、資產(chǎn)減值損失計(jì)提是否充分、南陽分公司印章管理不規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)等提出相關(guān)問題。

今年4月30日，中原證券發(fā)布公告稱，本次非公開發(fā)行預(yù)計(jì)募集資金總額不超過人民幣70億元（含70億元），資本中介業(yè)務(wù)、投資和交易業(yè)務(wù)是本次募資的重頭戲。8月19日，證監(jiān)會提出了反饋意見；今日晚間，中原證券披露了對證監(jiān)會反饋意見的回復(fù)。

股票質(zhì)押業(yè)務(wù)部分逾期項(xiàng)目減值準(zhǔn)備增加

在信用、資產(chǎn)減值方面，中原證券在本次回復(fù)中披露，2019年~2022上半年，公司信用減值損失依次為3.50億元、3.45億元、3.74億元和1.61億元。保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券表示，中原證券已按照會計(jì)政策制定合理有效的資產(chǎn)減值測算方法，在報告期各期末對各類資產(chǎn)充分計(jì)提減值準(zhǔn)備。

每經(jīng)記者注意到，在信用減值損失中，買入返售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備一直占比較高。如2022上半年1.61億元的信用減值損失中，買入返售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備就達(dá)1.20億元，占比75%。中原證券表示，買入返售金融資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備余額的增加主要為，買入返售金融資產(chǎn)中的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)部分逾期項(xiàng)目減值準(zhǔn)備增加。

另外，關(guān)于南陽分公司印章管理不規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)，中原證券在本次回復(fù)中表示，針對印章管理不規(guī)范等問題進(jìn)行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局報送了整改報告。

據(jù)悉，2021年6月，有網(wǎng)絡(luò)媒體報道稱，數(shù)十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規(guī)?？赡艹^2億元。該事件發(fā)生后，中原證券經(jīng)自查，該《資產(chǎn)委托管理合同》并非公司銷售的產(chǎn)品，上述合同的簽署為公司員工楊青假借公司名義的個人行為，委托管理相關(guān)理財資金也均未流入公司賬戶。就上述事項(xiàng)，公司已及時向公安機(jī)關(guān)報案，相關(guān)責(zé)任人已被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

中原證券本次回復(fù)中進(jìn)一步透露，經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)及申請人律師向相關(guān)公安機(jī)關(guān)了解，公安機(jī)關(guān)已對楊青個人涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，目前偵查工作仍在進(jìn)行中。公司不存在嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形。

上半年業(yè)績虧損

今年上半年，中原證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.88億元，同比減少66.28%；凈利潤虧損1.25億元，同比減少154.79%，是A股上市券商中少有的業(yè)績虧損的券商。

面對如此業(yè)績，9月5日，中原證券總裁李昭欣在中原證券2022年半年度業(yè)績說明會上表示，今年上半年，面對復(fù)雜多變的國內(nèi)外宏觀環(huán)境、資本市場的大幅波動、新冠肺炎疫情的反復(fù)沖擊以及多重負(fù)面因素影響，公司虧損1.2億多元，這是多年未有過的。作為滬港兩地上市公司，業(yè)績是面對市場和投資者的“試金石”，我們很痛心并進(jìn)行深刻反思和反復(fù)研究。

李昭欣還表示，虧損的發(fā)生，暴露出經(jīng)營發(fā)展等方面還存在很多差距和不足，在今年8月公司中期工作會上，公司對此認(rèn)真查找原因，深刻總結(jié)教訓(xùn)，全面補(bǔ)足短板，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)建設(shè)，并已啟動了一系列實(shí)質(zhì)性謀劃，將為公司今年乃至“十四五”期間加快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。短暫的沖擊并不影響公司發(fā)展的大局，當(dāng)前公司發(fā)展的基本面并未發(fā)生大的變化，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好。

記者注意到，關(guān)于此次中原證券虧損，中原證券曾表示，2022上半年，受國際局勢及國內(nèi)疫情等因素影響，股票市場波動明顯，公司一二級市場投資業(yè)務(wù)收入同比減少；受投行項(xiàng)目周期性影響，承銷業(yè)務(wù)收入同比減少；公司股票質(zhì)押等業(yè)務(wù)計(jì)提信用減值損失。而前述提到的造成業(yè)績虧損的自營業(yè)務(wù)和資本中介業(yè)務(wù)，卻是本次中原證券非公開發(fā)行募集資金投入的重頭戲。

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