7月8日，江蘇證監(jiān)局公開披露了對(duì)長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，主要是投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，包括營(yíng)業(yè)部多名員工未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下進(jìn)行從業(yè)。值得一提的是，員工“無(wú)證上崗”，竟是由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人組織，且合規(guī)人員也參與其中。

每經(jīng)記者注意到，今年以來(lái)還有方正證券、首創(chuàng)證券、國(guó)泰君安、安信證券、世紀(jì)證券、申萬(wàn)宏源證券和平安證券旗下分支機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員因投顧業(yè)務(wù)違規(guī)而受到監(jiān)管處罰。