每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

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為貫徹落實(shí)新《證券法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），自4月1日起施行。

證監(jiān)會(huì)指出，《管理辦法》整合現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結(jié)合機(jī)構(gòu)監(jiān)管實(shí)踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任，主要內(nèi)容包括：一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理；二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求；三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。

以下是《管理辦法》中的要點(diǎn)部分：

要點(diǎn)一：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高應(yīng)該符合六大條件

第六條指出，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（一）正直誠實(shí)，品行良好；

（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（三）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；

（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；

（五）擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；

（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員，還應(yīng)當(dāng)符合證券基金從業(yè)人員條件。

擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

要點(diǎn)二：八種情形不能擔(dān)任董監(jiān)高

《管理辦法》指出，有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)、黑社會(huì)性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年；

（四）最近5年被中國證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；

（五）擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對(duì)該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；

（六）被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會(huì)采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿；

（七）因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未形成最終處理意見；

（八）中國證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定的其他情形。

要點(diǎn)三：獨(dú)立董事不得在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

《管理辦法》規(guī)定了獨(dú)立董事的任職條件，指出擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，且不得存在以下情形：

（一）最近3年在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；

（二）直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；

（三）與擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關(guān)系；

（四）在與擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)往來或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

（五）在其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的職務(wù)；

（六）其他可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的情形。任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任獨(dú)立董事。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

要點(diǎn)四：離任未滿六個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理不能被聘用至同業(yè)從事投資、研究、交易業(yè)務(wù)

《管理辦法》中強(qiáng)調(diào)了多項(xiàng)從業(yè)人員的禁止行為，其中重要的條款包括：

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權(quán)投資。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員離任的，應(yīng)當(dāng)保守原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)離任未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

要點(diǎn)五：應(yīng)當(dāng)建立長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度

《管理辦法》對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的薪酬制度提出了要求。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，避免短期、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機(jī)制，在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制的，應(yīng)當(dāng)合理設(shè)定授予條件、授予期限和分期授予比例。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，明確高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責(zé)措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與其高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，相關(guān)人員未能勤勉盡責(zé)，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當(dāng)年獎(jiǎng)金，或者停止對(duì)其實(shí)施長(zhǎng)效激勵(lì)措施。在違法違規(guī)行為調(diào)查期間或者風(fēng)險(xiǎn)處置期間，涉嫌對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

要點(diǎn)六：規(guī)定了違反《管理辦法》的處罰措施

此外，《管理辦法》明確指出，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重，或者拒不執(zhí)行監(jiān)管決定，《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或者罰則的，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處20萬元以下罰款。

證監(jiān)會(huì)指出，下一步將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。