每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

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1月7日晚間，浙商證券發(fā)布了2021年業(yè)績(jī)預(yù)增公告，預(yù)計(jì)2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比增長(zhǎng)約30%~40%。

但同時(shí)，浙商證券也發(fā)布公告稱，子公司浙商資管收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定》。浙商證券表示，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢，暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)公司合并收入和利潤(rùn)的影響極小。

預(yù)計(jì)2021年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)30%~40%

1月7日晚間，浙商證券發(fā)布的2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告顯示，預(yù)計(jì)公司2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將增加約4.88億元~6.51億元，同比增長(zhǎng)約30%~40%。2020年，浙商證券歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為16.27億元，因此浙商證券預(yù)計(jì)2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為21.15億元~22.78億元。

同時(shí)，浙商證券預(yù)計(jì)公司2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將增加約4.74億元~6.33億元，同比增長(zhǎng)約30%~40%。2020年，浙商證券歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為15.81億元，因此浙商證券預(yù)計(jì)2021年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為20.55億元~22.14億元。

浙商證券表示，2021年我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體呈現(xiàn)穩(wěn)中向好態(tài)勢(shì)，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，公司緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)，積極把握市場(chǎng)機(jī)遇，不斷提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)穩(wěn)步增長(zhǎng)。

根據(jù)浙商證券2021年三季報(bào)可以發(fā)現(xiàn)，公司在財(cái)富管理和投行業(yè)績(jī)表現(xiàn)亮眼。前三季度公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入15.73億元，同比增長(zhǎng)42.10%，遠(yuǎn)高于前三季度日均交易額的漲幅；此外，前三季度公司實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)收入8.59億元，同比增長(zhǎng)28.79%。

子公司浙商資管處罰落地

就在業(yè)績(jī)預(yù)喜的同時(shí)，浙商證券還披露了子公司處罰落地的消息。去年12月7日晚間，浙商證券披露了子公司浙商資管及相關(guān)責(zé)任人員分別收到浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。在1月7日晚間的公告中，浙商證券表示，浙商資管于近日收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

經(jīng)查，浙商資管存在以下行為：一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購(gòu)、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過(guò)個(gè)人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面；個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

浙江證監(jiān)局對(duì)浙商資管采取以下措施：一、責(zé)令改正；二、暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月；三、責(zé)令處分有關(guān)人員。

處罰對(duì)合并收入影響較小

對(duì)于浙商資管以上行為，浙商證券稱，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。

浙商證券認(rèn)為，暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)浙商證券合并收入和利潤(rùn)的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。在證監(jiān)會(huì)檢查后，浙商資管已進(jìn)行了全面合規(guī)自查，進(jìn)一步強(qiáng)化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度。

同時(shí)，浙商證券也表示，截至目前，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉及合規(guī)事項(xiàng)均已整改完成。后續(xù)浙商資管將繼續(xù)嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，以市場(chǎng)需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負(fù)責(zé)任的管理人，為投資者提供更好的投資回報(bào)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2021年三季度，浙商資管私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達(dá)1001.35億元，位居行業(yè)第17位。浙商證券2021年三季報(bào)顯示，資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入2.48億元，同比下滑約2%，占總營(yíng)業(yè)收入約2%。