每經(jīng)記者 魏官紅    每經(jīng)編輯 文多    

12月31日，北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布了《證券公司專業(yè)質量評價指標及計算方法》（以下簡稱《專業(yè)質量評價方法》）及《證券公司執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》（以下簡稱《負面行為清單》），自2022年1月1日起施行。

本次發(fā)布的《專業(yè)質量評價方法》和《負面行為清單》是《證券公司執(zhí)業(yè)質量評價細則》（以下簡稱《評價細則》）的配套文件，規(guī)定了專業(yè)質量評價的指標體系和計算方法、負面行為清單構成等，與《評價細則》共同構成了證券公司執(zhí)業(yè)質量評價制度體系。在制定過程中，主要遵循以下四項原則：一是一體管理，對證券公司在北交所、全國股轉系統(tǒng)的不同業(yè)務進行分類列示、統(tǒng)籌評價。二是強化激勵，在專業(yè)質量評價上向推薦、保薦、發(fā)行等投行類源頭及增量業(yè)務傾斜，強化政策激勵方向。三是做好銜接，加強專業(yè)質量評價指標與證券公司新三板專項加分的對接，增強執(zhí)業(yè)評價制度的權威性、導向性。四是壓實責任，統(tǒng)籌制定證券公司在北交所、全國股轉系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負面行為清單，進一步增強證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識。

《專業(yè)質量評價方法》中納入評價的業(yè)務類型共8類，合計27項評價指標，涵蓋北交所保薦和發(fā)行并購兩類業(yè)務，全國股轉系統(tǒng)推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導和做市等四類業(yè)務，以及經(jīng)紀和綜合業(yè)務，全面覆蓋細分業(yè)務品種和業(yè)務環(huán)節(jié)。按照專業(yè)質量業(yè)務類型與負面行為類別對應的原則，《負面行為清單》包括8類業(yè)務共72條負面行為，明確了證券公司在北交所、全國股轉系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負面行為具體情形。

另外，全國股轉公司、北京證券交易所在2022年新年致辭中表示，將以全面從嚴治黨為根本保障，以打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地為總方向，協(xié)同各方力量，持續(xù)鞏固北交所良好開局，進一步提升新三板市場功能，落實好全面實施注冊制各項要求，打響市場服務品牌，加大市場監(jiān)管力度，增進業(yè)務與技術融合，完善內部管理和隊伍建設，加強政治建設和黨風廉政建設，扎實推動各項工作再上新臺階。

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