每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

基金公司再現(xiàn)“老鼠倉”事件！

近日，廣西證監(jiān)局披露，蔣衛(wèi)強在擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)期間，利用非公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬元。最終被采取10年市場禁入的措施以及處以1726萬元的罰款。

趨同交易6.69億元，盈利575萬元

根據(jù)廣西證監(jiān)局的行政處罰書顯示，2017年5月17日至2021年4月22日期間,蔣衛(wèi)強擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù),擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權(quán)限。任職期間,蔣衛(wèi)強利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺式電腦提取查看大成基金所管理的3個組合賬戶的歷史和實時交易數(shù)據(jù)。

蔣衛(wèi)強利用查看到的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個組合賬戶趨同交易股票。上述期間,“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，趨同交易盈利575萬元。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，蔣衛(wèi)強上述利用未公開信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定,構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開信息交易行為。

記者注意到，應(yīng)蔣衛(wèi)強的要求，廣西證監(jiān)局于2021年10月21日舉行了聽證會，蔣衛(wèi)強提出了四點申辯理由，一是本案屬于“跟隨型”交易,社會危害性低。二是積極配合調(diào)查,主動供述了辦案人員尚未掌握的違法行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。三是本案現(xiàn)有證據(jù)只是證明蔣衛(wèi)強具有查看信息的權(quán)限,并無直接證據(jù)證明其何時查看哪一項具體非公開信息,工作期間存在外出、出差、休假情況,且部分股票交易具有連續(xù)性、穩(wěn)定性,屬于自主決策,并非趨同交易,屬于巧合,對應(yīng)的交易金額及違法所得金額應(yīng)予扣除。四是滬深交易所計算趨同交易金額和盈利金額的數(shù)據(jù)不包含開市前委托數(shù)據(jù),不能作為處罰依據(jù)。

10年市場禁入，1726萬元罰款

不過，經(jīng)過復(fù)核，針對上述四點申辯理由，廣西證監(jiān)局也一一給予回應(yīng)。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，第一,本案量罰時已經(jīng)充分考量了“跟隨型”交易的因素。第二, 蔣衛(wèi)強不存在主動供述辦案人員尚未掌握的違法行為的情節(jié)。其積極配合調(diào)查的情節(jié)予以認(rèn)可,并在量罰時已經(jīng)充分考量。第三,經(jīng)核實, 蔣衛(wèi)強所提供的證據(jù)不能證明其未利用未公開信息交易相關(guān)股票,其關(guān)于本案認(rèn)定的部分違法交易是自主決策的理由不成立,本案認(rèn)定的趨同交易金額及違法所得金額無誤。第四,趨同交易金額及違法所得金額根據(jù)本案證據(jù)認(rèn)定,滬深交易所的計算數(shù)據(jù)僅是提供參考,開市前委托交易時間并不影響本案趨同交易金額和違法所得金額的計算。

最終，廣西證監(jiān)局對蔣衛(wèi)強采取10年市場禁入措施。且自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

同時，對蔣衛(wèi)強責(zé)令改正,沒收違法所得575萬元,并處以約1726萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)500621873