每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)新華基金股權(quán)變更事宜提出反饋意見(jiàn)，記者注意到，反饋意見(jiàn)中透露出此次股權(quán)受讓方為恒泰證券，這意味著如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓能夠批復(fù)，恒泰證券對(duì)新華基金的持股將進(jìn)一步提升。

不過(guò)在反饋意見(jiàn)中，證監(jiān)會(huì)也提出，恒泰證券近3年先后被證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局行政處罰、出具行政監(jiān)管措施，需要就相關(guān)違法違規(guī)行為是否完成整改進(jìn)行說(shuō)明。

收到兩條反饋意見(jiàn)

根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日披露的《新華基金管理股份有限公司股權(quán)變更申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)》顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)新華基金股權(quán)變更申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)。

記者注意到，反饋意見(jiàn)主要包括兩條內(nèi)容，一是，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》，基金管理公司主要股東應(yīng)當(dāng)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。股權(quán)受讓方恒泰證券近3年先后被證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局行政處罰、出具行政監(jiān)管措施，需要就相關(guān)違法違規(guī)行為是否完成整改進(jìn)行說(shuō)明。

二是，恒泰證券2021年9月持有一種非權(quán)益類證券（恒泰泰澤優(yōu)選1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）的規(guī)模與其總規(guī)模的比例（22.26%）超過(guò)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)就具體情況以及恒泰證券是否符合《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》關(guān)于“最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)”的條件進(jìn)行說(shuō)明。

從《基金管理公司變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人審批》可以注意到，新華基金的此次股權(quán)變更早在今年4月份就已經(jīng)被接收材料。

而從此次反饋的兩條意見(jiàn)來(lái)看，透露出此次股權(quán)的受讓方為恒泰證券。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，新華基金目前的股東有三位，包括持股58.62%的恒泰證券、持股35.31%的新華信托、持股6.07%的杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱永原科技）。

雖然還不清楚究竟是新華信托轉(zhuǎn)讓還是永原科技轉(zhuǎn)讓，但不管是哪一方，恒泰證券的持股比例有望進(jìn)一步提升。記者也向新華基金了解關(guān)于此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)事宜，不過(guò)新華基金表示：“該事項(xiàng)目前尚未批復(fù)，以公告為準(zhǔn)。”

營(yíng)業(yè)部因多項(xiàng)問(wèn)題被監(jiān)管要求整改

此外，在反饋意見(jiàn)中，還提到了恒泰證券近幾年被行政處罰等事宜。據(jù)記者進(jìn)一步了解，恒泰證券剛在11月19日披露了《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》。

公告中提及，近日，恒泰證券上海九江路證券營(yíng)業(yè)部收到證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。

《決定》顯示，經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)九江路營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

1、 在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動(dòng)中將開戶獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容，不符合《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第四條第四項(xiàng)的規(guī)定。

2、 營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議時(shí)的依據(jù)不夠充分合理，不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。

3、 營(yíng)業(yè)部未對(duì)客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，不符合《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形反映出該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。該營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。

不僅如此，在此次的反饋意見(jiàn)中，還提到了恒泰證券2021年9月持有一種非權(quán)益類證券（恒泰泰澤優(yōu)選1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）的規(guī)模與其總規(guī)模的比例（22.26%）超過(guò)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例不能超過(guò)20%，其中達(dá)到16%就已經(jīng)是預(yù)警線。

綜上可看出，此次證監(jiān)會(huì)反饋的信息中，基本上把恒泰證券目前存在的一些問(wèn)題都提了出來(lái)，而關(guān)于新華基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，從4月份接收材料至今，也過(guò)去了半年多時(shí)間，最終是否能獲批，很大程度上還要看恒泰證券對(duì)于這些問(wèn)題的整改情況。

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