每經(jīng)編輯 孫志成    

一個(gè)韓國人向美國舉報(bào)自己就職的韓國公司，然后還被美國當(dāng)局獎(jiǎng)勵(lì)了？

據(jù)央視新聞，當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月9日，美國國家公路交通安全管理局宣布，向提供有關(guān)現(xiàn)代汽車安全漏洞關(guān)鍵信息的前現(xiàn)代工程師金光浩支付2400多萬美元（約合人民幣1.5億元）的舉報(bào)獎(jiǎng)金。

金光浩曾在2016年分別向韓美政府報(bào)告稱，現(xiàn)代汽車部分車型發(fā)動(dòng)機(jī)容易失靈甚至起火，他也因此被公司解雇。

韓國工程師舉報(bào)自己雇主，獲美國獎(jiǎng)勵(lì)1.5億元

據(jù)美國有線電視新聞網(wǎng)9日?qǐng)?bào)道，美國汽車安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)9日宣布，向提供有關(guān)現(xiàn)代汽車安全漏洞關(guān)鍵信息的一名前現(xiàn)代員工支付2400多萬美元（合計(jì)人民幣約1.5億元）的舉報(bào)獎(jiǎng)金，這是該機(jī)構(gòu)有史以來首次獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人。

據(jù)上游新聞，前現(xiàn)代汽車的工程師金光浩在2016年向美國國家公路交通安全管理局（NHTSA）報(bào)告稱，現(xiàn)代未能解決與Theta II發(fā)動(dòng)機(jī)有關(guān)的設(shè)計(jì)缺陷，該發(fā)動(dòng)機(jī)容易失靈甚至起火。金光浩引用了現(xiàn)代汽車質(zhì)量戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)向管理層提交的一份內(nèi)部報(bào)告，揭露了該公司沒有采取足夠的行動(dòng)來解決可能增加撞車風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)動(dòng)機(jī)故障。

NHTSA發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代及其子公司起亞推遲了召回受影響車輛的時(shí)間，而且該汽車制造商提供的問題信息不準(zhǔn)確。2017年，美國安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始調(diào)查這些召回是否涵蓋了足夠多的車輛，是否及時(shí)進(jìn)行。

2020年，在NHTSA表示現(xiàn)代和起亞未能及時(shí)因發(fā)動(dòng)機(jī)問題召回車輛后，兩家公司同意接受2.1億美元的民事罰款。

NHTSA在宣布獎(jiǎng)勵(lì)的聲明中說：“這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)金額是法律允許的最大百分比。”

金光浩在9日的一份聲明中表示：“我很高興為保護(hù)這些擁有缺陷汽車的車主所冒的風(fēng)險(xiǎn)得到了合理的補(bǔ)償。我希望我的報(bào)告能帶來真正的安全改善，無論是在現(xiàn)代還是整個(gè)行業(yè)?！?/span>

圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖

為金光浩代理的律師事務(wù)所康斯坦丁·坎農(nóng)表示，這是全球汽車行業(yè)有史以來最大的舉報(bào)人獎(jiǎng)。

與此同時(shí)，NHTSA和美國交通部準(zhǔn)備提出與國會(huì)2015年創(chuàng)建的一項(xiàng)汽車檢舉人計(jì)劃相關(guān)的法規(guī)。美國國會(huì)于2015年通過了《機(jī)動(dòng)車安全舉報(bào)人法案》。

在接受記者采訪時(shí)，金光浩認(rèn)為自己的“吹哨”其實(shí)是失敗的，因?yàn)椤爱?dāng)時(shí)試圖掩蓋召回事件的人目前仍然在現(xiàn)代汽車集團(tuán)的附屬公司擔(dān)任高管?！北粏柤皽?zhǔn)備用這筆獎(jiǎng)金來做什么時(shí)，現(xiàn)年59歲的金光浩表示希望建立一個(gè)基金會(huì)，來促進(jìn)汽車行業(yè)的健康發(fā)展。

德意志銀行前員工舉報(bào)自己公司獲得2億美元

這并不是第一次有人在美國舉報(bào)自己公司獲得獎(jiǎng)勵(lì)。上個(gè)月，就有人借助美國金融業(yè)的“舉報(bào)人”制度獲得了近2億美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

10月28日，據(jù)證券時(shí)報(bào)援引外媒報(bào)道，美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）日前已向德意志銀行（Deutsche Bank）一名前員工發(fā)放了近2億美元的獎(jiǎng)金，創(chuàng)下美國檢舉人計(jì)劃下有史以來付出的最大一筆獎(jiǎng)金。

美國衍生品監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，這筆巨額獎(jiǎng)金是為“及時(shí)提供原始信息”而支付的，這些信息對(duì)已經(jīng)“公開調(diào)查”起到了重要作用。

“這使得美國聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外國監(jiān)管機(jī)構(gòu)成功采取了執(zhí)法行動(dòng)，并成功采取了兩項(xiàng)相關(guān)行動(dòng)。”CFTC在一份聲明中表示，并且沒有透露舉報(bào)人、其雇主或相關(guān)監(jiān)管行動(dòng)。

據(jù)外媒報(bào)道，舉報(bào)人代理律師事務(wù)所Kirby McInerney稱，舉報(bào)人在2012年向CFTC和其他外國監(jiān)管機(jī)構(gòu)告發(fā)德意志銀行“操縱全球銀行使用的關(guān)鍵金融基準(zhǔn)”（即LIBOR），并“提供了大量信息、文件和交易信息”。

舉報(bào)人的裁決申請(qǐng)最初被 CFTC 拒絕，但在舉報(bào)人提交復(fù)議請(qǐng)求后，他們最終認(rèn)定該信息有幫助。

LIBOR誕生于1986年，曾被用作全球銀行設(shè)定貸款的基準(zhǔn)利率，也是許多金融衍生品的參考利率。但LIBOR有一個(gè)致命缺點(diǎn)：它并非基于真實(shí)交易，而是基于參與LIBOR定價(jià)的18家國際銀行所提出的利率支付意愿。

也就是說，LIBOR是由銀行們自行商議的利率，那么銀行就很有可能提交較低的利率并相當(dāng)容易地操縱LIBOR。且這一行為有利可圖，價(jià)值數(shù)十億美元的互換衍生品根據(jù)基準(zhǔn)利率的波動(dòng)定價(jià)。

彭博社表示，操縱LIBOR是2008年金融危機(jī)后華爾街出現(xiàn)的最嚴(yán)重的違規(guī)行為之一。多家銀行曾經(jīng)被指控在交易員的指示下提交虛假利率，這些交易員通過非法建倉獲利。

在這場丑聞中，主要金融機(jī)構(gòu)被罰款超過90億美元，包含德意志銀行的25億美元。巴克萊銀行、德意志銀行和法國興業(yè)銀行都與CFTC和其他機(jī)構(gòu)就上述丑聞達(dá)成了和解。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-300888412

據(jù)Kirby McInerney稱，這2億美元是《多德-弗蘭克法案》設(shè)立的舉報(bào)人計(jì)劃以及其他舉報(bào)人計(jì)劃中數(shù)額最大的一筆獎(jiǎng)勵(lì)金。

“這是歷史性的，”Phillips & Cohen律師事務(wù)所的舉報(bào)律師Erika Kelton說，“據(jù)我所知，在美國的舉報(bào)人計(jì)劃中，還沒有哪個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)有這么大。”

《多德-弗蘭克法案》是為應(yīng)對(duì) 2008 年金融危機(jī)而通過的一項(xiàng)法案，為金融服務(wù)行業(yè)制定了監(jiān)管措施，保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)濟(jì)免受保險(xiǎn)公司和銀行的風(fēng)險(xiǎn)行為的影響。

在該法案的舉報(bào)人計(jì)劃中，舉報(bào)人有資格獲得所收罰金的10%至30%。

年內(nèi)已發(fā)放獎(jiǎng)金超5億美元

實(shí)際上在今年9月份，美國證券交易委員會(huì)（SEC）宣布，將向兩名檢舉人分別授予約1.1億美元（約合人民幣7億）和400萬美元的獎(jiǎng)金，這兩名舉報(bào)者提供的信息，助力了SEC和相關(guān)行動(dòng)的成功。

據(jù)了解，美國證監(jiān)會(huì)的檢舉人計(jì)劃已經(jīng)向207名舉報(bào)人發(fā)放了超過10億美元的獎(jiǎng)金。其中，僅在2021財(cái)年度，就支出了超過5億美元（折合人民幣約32億元）。而9月份獲得價(jià)值1.1億美元的檢舉人，是該計(jì)劃歷史上發(fā)放金額第二高的一次，僅次于美國證監(jiān)會(huì)在去年10月頒發(fā)的價(jià)值超過1.14億美元的懸賞。

“舉報(bào)人在幫助SEC發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和起訴潛在違反證券法行為方面發(fā)揮的重要作用?！泵绹C監(jiān)會(huì)主席蓋瑞·詹斯勒表示，舉報(bào)者提供的協(xié)助對(duì)SEC執(zhí)行資本市場規(guī)則的行動(dòng)中至關(guān)重要。

據(jù)美國證監(jiān)會(huì)執(zhí)法部門主管Gurbir S.Grewal透露，自從十年前開始實(shí)施懸賞計(jì)劃以來，舉報(bào)人對(duì)許多執(zhí)法行動(dòng)的成功起到了至關(guān)重要的作用，而后，美國證監(jiān)會(huì)希望能夠通過此類公告，鼓勵(lì)舉報(bào)人繼續(xù)提供有關(guān)潛在違反證券法行為的可信信息。

編輯|孫志成 王嘉琦?杜恒峰

校對(duì)|盧祥勇

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