每經(jīng)編輯 杜宇

當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月21日，美聯(lián)儲(chǔ)宣布禁止其官員持有個(gè)股，并對(duì)官員的其他投資活動(dòng)進(jìn)行限制。

根據(jù)新規(guī)定，美聯(lián)儲(chǔ)官員不能再持有特定公司的股票，也不能投資個(gè)別債券、持有機(jī)構(gòu)證券或衍生品合約，官員必須提前45天發(fā)出通知，才能對(duì)仍被允許買賣的證券進(jìn)行交易，投資者還將被要求持有這些證券至少一年，并且不能在“金融市場(chǎng)壓力加劇”期間買賣基金。據(jù)悉，禁令也適用于美聯(lián)儲(chǔ)高級(jí)決策者，例如美聯(lián)儲(chǔ)聯(lián)邦公開市場(chǎng)委員會(huì)成員以及高級(jí)職員。

美聯(lián)儲(chǔ)主席鮑威爾在聲明中表示，這些嚴(yán)厲的新規(guī)提高了門檻，以便向公眾保證，所有的高級(jí)官員都將一心一意地專注于美聯(lián)儲(chǔ)的公共使命。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500500617

此前，據(jù)媒體報(bào)道，至少有三位美聯(lián)儲(chǔ)地區(qū)分行行長(zhǎng)在去年股市大起大落之際活躍炒股和擁有大額持倉(cāng)，這引發(fā)公眾乃至美國(guó)參議員的熱議和批評(píng)，美聯(lián)儲(chǔ)主席鮑威爾也下令重審央行道德規(guī)則。

上個(gè)月16日，美聯(lián)儲(chǔ)發(fā)言人在聲明中稱，鑒于人們的信任對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)有效執(zhí)行使命至關(guān)重要，鮑威爾已于上周晚些時(shí)候指示工作人員，重新并全面審視與美聯(lián)儲(chǔ)高級(jí)官員持有金融資產(chǎn)及其交易活動(dòng)相關(guān)的道德規(guī)則。

從歷史上來說，美聯(lián)儲(chǔ)官員持有大量投資組合并不罕見，前任美聯(lián)儲(chǔ)主席、現(xiàn)任美國(guó)財(cái)長(zhǎng)耶倫披露出的郵票收藏規(guī)模也曾令人嘖嘖稱奇，但他們?cè)谘胄泄賳T任內(nèi)通常不是活躍的金融市場(chǎng)交易者。

美聯(lián)儲(chǔ)內(nèi)部規(guī)則要求官員們避免出現(xiàn)利益沖突，或利用其央行職位謀取私利。美聯(lián)儲(chǔ)也明確禁止官員們?cè)诠际袌?chǎng)敏感信息的FOMC會(huì)議前后進(jìn)行交易，要求至少持有證券30天，并禁止他們持有銀行股，或者持有資產(chǎn)集中在美聯(lián)儲(chǔ)監(jiān)管的金融部門的基金。

此前，警告貨幣刺激助長(zhǎng)金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的達(dá)拉斯聯(lián)儲(chǔ)主席卡普蘭去年持有32只個(gè)股、基金或另類資產(chǎn)，其中蘋果等27只每只都超過百萬美元，去年他還進(jìn)行過多次至少100萬美元的交易，而警告房地產(chǎn)過熱的波士頓聯(lián)儲(chǔ)主席羅森格倫去年持有四只房地產(chǎn)投資信托。

在新冠大流行以來，美聯(lián)儲(chǔ)維持每月1200億美元購(gòu)債計(jì)劃，以支撐岌岌可危的美國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)。注入如此龐大的流動(dòng)性后，美股連續(xù)走高。

曾參與過美國(guó)總統(tǒng)競(jìng)選的民主黨籍參議員伊麗莎白·沃倫呼吁在60天內(nèi)設(shè)立規(guī)則，禁止所有高級(jí)官員持有和交易個(gè)股。“若如此做，才能告訴人們：政府官員和聯(lián)儲(chǔ)官員是非常重視行為準(zhǔn)則和誠(chéng)信的。”

有分析稱，美聯(lián)儲(chǔ)官員炒股或持倉(cāng)引發(fā)爭(zhēng)議，恰好發(fā)生在拜登政府正決定是否任命鮑威爾連任美聯(lián)儲(chǔ)主席的關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，鮑威爾的反應(yīng)也說明他感到了這一事件對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)獨(dú)立性和公信力的威脅。不支持他連任的批評(píng)人士稱，鮑威爾的華爾街出身導(dǎo)致他對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管態(tài)度不夠嚴(yán)格，同時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)經(jīng)濟(jì)、利率和市場(chǎng)流動(dòng)性等重要方面都產(chǎn)生了關(guān)鍵影響。

據(jù)媒體報(bào)道，達(dá)拉斯聯(lián)儲(chǔ)主席羅伯特-卡普蘭由于頻繁的巨額交易和豐厚的投資收益成為輿論的“眾矢之的”。他在2020年持有27只股票、基金或另類資產(chǎn)，每類資產(chǎn)的價(jià)值都超過100萬美元，包括了蘋果、亞馬遜、波音、谷歌母公司Alphabet、Facebook和馬拉松石油等。

卡普蘭自2015年起擔(dān)任達(dá)拉斯聯(lián)儲(chǔ)主席，在金融領(lǐng)域有著深厚的根基：在執(zhí)掌該地區(qū)聯(lián)儲(chǔ)權(quán)柄之前，他曾在知名投行高盛工作過20多年，一度升任副董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)高盛的投行業(yè)務(wù)直至2006年離職。此外，卡普蘭還曾是哈佛商學(xué)院(HarvardBusinessSchool)的教授。

卡普蘭去年出售或購(gòu)買了22只公司股票或投資基金，涉及蘋果、阿里巴巴、亞馬遜、通用電氣和雪佛龍等。

波士頓聯(lián)儲(chǔ)主席羅森格倫持有四個(gè)房地產(chǎn)投資信托基金的股份，并多次購(gòu)買和出售資產(chǎn)。他還持有輝瑞制藥、雪佛龍和AT&T的股票，金額在幾萬到幾十萬美元之間。

其他地方聯(lián)儲(chǔ)主席，如里士滿聯(lián)儲(chǔ)主席巴爾金（ThomasBarkin）在任職之前曾是麥肯錫(McKinsey&Co.)的高管，他也被曝出持有幾筆超過100萬美元的持倉(cāng)頭寸。

他還買賣了iShares浮動(dòng)利率債券ETF，該ETF跟蹤五年期以下債券的價(jià)格，直接受到美聯(lián)儲(chǔ)利率政策和預(yù)期的影響。

（巴爾金交易和持倉(cāng)表格 圖源：Scribd）

根據(jù)巴爾金的表格，他持有價(jià)值超過價(jià)值超過100萬美元的Vanguard能源基金Admiral Shares，該基金投資包括康菲石油、馬拉松石油和英國(guó)石油（BP）在內(nèi)的能源公司。

他還持有價(jià)值介于50萬美元至100萬美元的可口可樂股票。

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美東時(shí)間周四(10月21日)，美股三大指數(shù)收盤漲跌不一，標(biāo)普500指數(shù)漲0.3%，創(chuàng)歷史新高；納指漲0.62%，道指跌0.02%。

個(gè)股方面，大型科技股集體上漲，奈飛漲4.48%，微軟漲1.09%，亞馬遜漲0.58%，F(xiàn)acebook漲0.32%，蘋果漲0.15%，谷歌漲0.08%。

銀行股多數(shù)下跌，花旗跌1.8%，摩根大通跌0.83%，美國(guó)銀行跌0.62%，摩根士丹利跌0.38%，高盛跌0.17%，富國(guó)銀行漲0.4%。

能源股全線走低，康菲石油跌1.85%，埃克森美孚跌1.79%，西方石油跌1.65%，雪佛龍跌1.22%，斯倫貝謝跌1.21%。

抗疫概念股集體上漲，BioNTech漲6.29%，Moderna漲1.97%，諾瓦瓦克斯醫(yī)藥漲1.41%，輝瑞漲0.21%，吉利德科學(xué)漲0.19%。

熱門中概股漲跌不一，安高盟跌10.76%，云集跌9.25%，燃石醫(yī)學(xué)跌7.51%，小贏科技跌6.97%，華能電力跌5.1%，京東跌1.82%；房多多漲28.57%，趣頭條漲26.47%，滴滴出行漲13.92%，富途控股漲8.18%，貝殼漲8.1%，理想汽車漲2.63%，小鵬汽車漲1.28%，蔚來汽車漲0.48%。

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