每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

昨日，申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)基金在交易4分鐘之后就停牌了。隨后申萬(wàn)菱信基金公告，主要由于基金份額參考凈值計(jì)算并披露錯(cuò)誤的原因，因此進(jìn)行了臨時(shí)停牌。

今日，申萬(wàn)菱信基金進(jìn)一步披露了相關(guān)凈值——其中，B類份額正確凈值0.0976元，而原錯(cuò)誤凈值為0.1286元，誤差占基金份額凈值的比例為31.76%。

B份額凈值計(jì)價(jià)誤差31.76%

昨天申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)基金的場(chǎng)內(nèi)投資者可能會(huì)覺(jué)得很奇怪，早上開(kāi)盤(pán)之后4分鐘就臨時(shí)停牌了。

從交易情況來(lái)看，A類份額早盤(pán)4分鐘時(shí)間成交了40.86萬(wàn)元，B類份額早盤(pán)4分鐘成交了392萬(wàn)元，累計(jì)成交金額約為430萬(wàn)元。

4分鐘過(guò)后，交易暫停。申萬(wàn)菱信基金發(fā)布公告稱，因申萬(wàn)菱信深成指A、深成指B在2020年2月10日基金份額參考凈值計(jì)算并披露錯(cuò)誤，根據(jù)深交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定以及相關(guān)法律文件等約定，于2020年2月11日9：34至收市實(shí)施臨時(shí)停牌，并于2020年2月12日開(kāi)市起復(fù)牌。

今日申萬(wàn)菱信基金的進(jìn)一步公告顯示，深成指A原計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的凈值為1元，正確的凈值為1.0310元，計(jì)價(jià)錯(cuò)誤占基金份額凈值的比例為3.01%；深成指B原計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的凈值為0.1286元，正確的凈值為0.0976元，計(jì)價(jià)錯(cuò)誤占基金份額凈值的比例為31.76%。

申萬(wàn)菱信基金表示，公司將根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和有利于基金份額持有人的原則，處理對(duì)當(dāng)日買入或賣出投資者造成的影響。

而據(jù)記者進(jìn)一步了解，此次出現(xiàn)錯(cuò)誤的主要原因是參數(shù)公式設(shè)置問(wèn)題，因而導(dǎo)致了凈值出錯(cuò)。

基金運(yùn)營(yíng)面臨大考

另有業(yè)內(nèi)人士表示，“對(duì)于這種情況，一般還需要上報(bào)監(jiān)管，最終再給出一個(gè)解決方案。”

其實(shí)自節(jié)后一開(kāi)盤(pán)，基金運(yùn)營(yíng)就經(jīng)歷了一番大考，根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的信息，由于受節(jié)日以及疫情等多重因素影響，2月3日6000多只公募基金的產(chǎn)品凈值發(fā)布工作量之大超乎想象。

記者也注意到，一般來(lái)說(shuō)，交易日當(dāng)天的基金凈值在晚上10點(diǎn)鐘過(guò)后，便會(huì)陸續(xù)更新。但在2月3日當(dāng)天深夜，很多基金的凈值并不能及時(shí)更新，有的甚至到了2月4日早上還未及時(shí)更新。

記者身邊有親友反饋，部分基金凈值的更新都是到了2月4日早上10點(diǎn)鐘之后才看到。可見(jiàn)，基金運(yùn)營(yíng)在上周實(shí)際上是經(jīng)歷了一番大考。

另外值得注意的是，這次的大考不僅僅是因?yàn)閿?shù)據(jù)量特別大，還有人手方面的原因。

中基協(xié)相關(guān)信息還顯示，特別是在防疫期間為避免交叉?zhèn)魅荆瑱C(jī)構(gòu)人員無(wú)法統(tǒng)一集中辦公，而這些工作涉及大量手工調(diào)整，現(xiàn)場(chǎng)值班人手不足、溝通協(xié)調(diào)成本激增。

有基金公司人士也向記者表示，“基金運(yùn)營(yíng)需要到公司辦公，需要用公司內(nèi)網(wǎng)。由于疫情的原因，如果有的同事無(wú)法及時(shí)到崗，那對(duì)于基金運(yùn)營(yíng)來(lái)說(shuō)，人手方面就顯得非常緊張。”

這也讓記者回憶起2月4日當(dāng)天，不少基金公司人士曾在朋友圈感慨：“昨天（2月3日）晚上很多同事加班到很晚，甚至有的還忙到了凌晨”。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)