每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

1月15日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了一份紀(jì)律處分事先告知書，阜興系私募機(jī)構(gòu)再遭重罰：中基協(xié)擬取消上海意隆、上海西尚會(huì)員資格，將朱一棟、趙卓權(quán)加入黑名單，期限為終身等。

在此前，證監(jiān)會(huì)披露了2020年1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司朱一棟、趙卓權(quán)、余亮等7名責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。隨著證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)阜興系私募的一系列重罰接連落地，曾轟動(dòng)市場(chǎng)、備受關(guān)注的阜興系私募大案慢慢落下帷幕！

阜興系私募機(jī)構(gòu)連遭重罰

在1月15日發(fā)布的擬對(duì)上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司的紀(jì)律處分書中，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，擬作出以下紀(jì)律處分：

一、取消上海意隆、上海西尚會(huì)員資格。

二、將朱一棟、趙卓權(quán)加入黑名單，期限為終身。

三、將余亮加入黑名單，期限為十年。

四、將徐銘、張敏、李木松、王源加入黑名單，期限為三年。

“在取消上海意隆、上海西尚會(huì)員資格后，協(xié)會(huì)將繼續(xù)依法對(duì)阜興系四家私募機(jī)構(gòu)按照私募基金管理人異常經(jīng)營(yíng)程序進(jìn)行處理。”協(xié)會(huì)表示。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，不久前，證監(jiān)會(huì)也下發(fā)了對(duì)阜興系私募的市場(chǎng)禁入決定，該集團(tuán)董事長(zhǎng)、總裁被終身“拉黑”。

證監(jiān)會(huì)1月8日披露了2020年1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司朱一棟、趙卓權(quán)、余亮等7名責(zé)任人員采取了市場(chǎng)禁入措施。

被證監(jiān)會(huì)處罰的7人分別為：

朱一棟，男，1982年2月出生，上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司法定代表人，時(shí)任董事長(zhǎng)。

趙卓權(quán)，男，1982年9月出生，時(shí)任阜興集團(tuán)總裁。

余亮，男，1982年1月出生，時(shí)任上海意隆財(cái)富投資管理有限公司總裁。

徐銘，男，1987年1月出生，時(shí)任上海意隆副總裁、私人銀行部及主要銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。

張敏，男，1980年5月出生，時(shí)任上海意隆副總裁、前鎰金融部及主要銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。

李木松，男，1986年11月出生，時(shí)任上海郁泰投資管理有限公司副總經(jīng)理。

王源，男，1981年2月出生，時(shí)任上海郁泰副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，阜興系私募機(jī)構(gòu)涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序并造成惡劣社會(huì)影響。朱一棟、趙卓權(quán)是阜興系私募機(jī)構(gòu)違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法情節(jié)特別嚴(yán)重；余亮是阜興系私募機(jī)構(gòu)違法行為的其他直接責(zé)任人員，違法情節(jié)較為嚴(yán)重；徐銘、張敏、李木松、王源是阜興系私募機(jī)構(gòu)違法行為的其他直接責(zé)任人員，違法情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)于是決定：

一、對(duì)朱一棟、趙卓權(quán)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；

二、對(duì)余亮采取十年證券市場(chǎng)禁入措施；

三、對(duì)徐銘、張敏、李木松、王源采取三年證券市場(chǎng)禁入措施。

在禁入期間內(nèi)，上述人員除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

存在四大違法違規(guī)情況

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)告知書顯示，阜興系私募存在四大違法違規(guī)事實(shí)。

一是阜興系私募機(jī)構(gòu)發(fā)行并備案的私募基金產(chǎn)品共計(jì)160只，累計(jì)募集本金368.45億元。絕大部分產(chǎn)品資金在募集后未按照產(chǎn)品設(shè)計(jì)投向約定用途使用，而是在轉(zhuǎn)入約定投資標(biāo)的賬戶后不久，即通過阜興集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè)人賬戶多次過橋后，匯入阜興集團(tuán)控制的“資金池”賬戶，由朱一棟、趙卓權(quán)在阜興集團(tuán)層面統(tǒng)一調(diào)度使用。有關(guān)募集資金未按約定用途使用，屬于挪用基金財(cái)產(chǎn)，挪用金額合計(jì)365.65億元。其中，部分資金被朱一棟等人用于提成獎(jiǎng)勵(lì)、個(gè)人揮霍，構(gòu)成侵占基金財(cái)產(chǎn)，侵占金額為6.69億元。

二是阜興系私募機(jī)構(gòu)還向不特定投資者公開宣傳推介私募產(chǎn)品。主要包括：第一，部分銷售人員通過盲打電話、盲發(fā)短信等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；第二，部分銷售人員要求客戶將產(chǎn)品轉(zhuǎn)介紹給親友；第三，上海意隆等公司網(wǎng)站未設(shè)置必要的合格投資者調(diào)查問卷等前期確認(rèn)程序，不特定投資者留下聯(lián)系方式后，銷售人員向其推介產(chǎn)品；第四，上海意隆、上海郁泰和上海西尚通過官網(wǎng)或微信公眾號(hào)推送宣傳推介材料。

三是阜興系私募機(jī)構(gòu)向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：產(chǎn)品推介文件中存在大量保證函、流動(dòng)性支持函、股份回購(gòu)等變相承諾保本保收益的內(nèi)容。產(chǎn)品宣傳環(huán)節(jié)存在誘導(dǎo)性宣傳行為，產(chǎn)品兌付環(huán)節(jié)是按照產(chǎn)品預(yù)期收益率兌付而未考慮其實(shí)際盈虧情況。

此外，阜興系私募機(jī)構(gòu)未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。阜興系私募機(jī)構(gòu)發(fā)行的160只產(chǎn)品約定投向均為阜興集團(tuán)控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，基金產(chǎn)品合同中均約定了信息披露義務(wù)。但是，相關(guān)定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件中均未向投資者披露基金資產(chǎn)運(yùn)作中存在的關(guān)聯(lián)交易情況。

資料顯示，阜興集團(tuán)2017年集團(tuán)資產(chǎn)管理總額超過350億元，朱一棟是該集團(tuán)實(shí)際控制人。

阜興系私募案件的進(jìn)展消息都曾備受市場(chǎng)關(guān)注。2018年6月下旬，朱一棟失聯(lián)，業(yè)內(nèi)傳言其已逃往海外。2018年7月底，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書，處罰對(duì)象包括阜興集團(tuán)、朱一棟等。據(jù)媒體報(bào)道，2018年8月29日晚間，載著犯罪嫌疑人朱一棟的航班在上海浦東機(jī)場(chǎng)降落，大約21:40，朱一棟由民警帶下飛機(jī)。根據(jù)公安機(jī)關(guān)通報(bào)，阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)朱一棟失聯(lián)后，公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)其有涉嫌操縱證券市場(chǎng)的犯罪嫌疑，上海市公安局成立了專案組。在境外執(zhí)法部門的大力協(xié)助下，朱一棟在境外被緝捕歸案，8月29日被押解回國(guó)。