每經(jīng)記者 唐宗全    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

1月15日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從期貨公司相關(guān)人士處獲悉，大商所、上期所和鄭商所等交易所給會員單位發(fā)布了一則通知，通知大體內(nèi)容是：“為完成穿透式監(jiān)管合規(guī)整改工作，各交易所將整改最后期限由2020年1月20日延長至3月1日。3月1日后，所有會員的信息系統(tǒng)和外接系統(tǒng)，必須符合監(jiān)管要求。”隨后，記者從相關(guān)權(quán)威機構(gòu)處證實，該通知確有其事。

“各家交易所都向期貨公司發(fā)了通知，延期到3月1日。”一位接近核心信源的專業(yè)人士對記者表示，記者采訪到的其他幾位權(quán)威人士說法也大體相同。

期貨公司 PK 文華財經(jīng)，文華總經(jīng)理回應媒體

記者了解到，所謂穿透式監(jiān)管，是指“客戶通過交易終端軟件下達交易指令的，期貨公司應確?？蛻粝逻_的交易指令直達其信息系統(tǒng)，并對客戶交易終端信息進行采集。”這是打擊市場違規(guī)、維護市場三公原則的監(jiān)管創(chuàng)新。在穿透式監(jiān)管之下，違規(guī)和市場操縱將受到精確打擊。

這一監(jiān)管政策出自《關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2018〕27號）。2019年11月20日，上期所等交易所同時下發(fā)關(guān)于落實穿透式監(jiān)管相關(guān)要求的通知，要求各期貨公司嚴格落實相關(guān)要求，并按照中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)布的《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術(shù)規(guī)范》有關(guān)規(guī)定，做好中繼代理軟件管理和認證工作，對于符合監(jiān)管規(guī)定的中繼代理軟件，開通準入權(quán)限。

近日，部分期貨公司以不能滿足穿透式監(jiān)管為理由準備集體下線文華財經(jīng)的軟件。1月10日，永安期貨、南華期貨、瑞達期貨、光大期貨、方正中期等多家期貨公司發(fā)布公告稱，自2020年1月17日夜盤起，將關(guān)閉文華財經(jīng)交易軟件的準入權(quán)限。上述期貨公司表示，此舉是落實中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會第155號令)、《關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項的公告》（證監(jiān)會公告〔2018〕27號）及各期貨交易所于2019年11月20日發(fā)布的《關(guān)于落實穿透式監(jiān)管相關(guān)要求的通知》等相關(guān)要求，開展交易終端認證、中繼代理軟件管理和認證、防止客戶信息泄露等工作。而1月20日是原定的穿透式監(jiān)管整改的最后期限。

這一事件在期貨行業(yè)引起震動。期貨公司的客戶大部分使用文華財經(jīng)，該軟件一旦下線，對投資者影響顯著，因為很多投資者是付費使用，一旦期貨公司關(guān)閉接口，事實上就形成了違約，投資者的利益將受到損害，善后將相當麻煩。

對此，文華財經(jīng)總經(jīng)理尚守哲在接受媒體采訪時說：“雖然我們已經(jīng)完成了軟件系統(tǒng)的改造，但目前的難點在于：距離監(jiān)管制定的1月20日的截至日期只剩下一周時間，而大部分期貨公司還沒有完成硬件的部署，按照穿透式監(jiān)管的要求，沒有辦法全部上線，期貨公司只能抱團停用文華。所以大家現(xiàn)在陷入了一個‘囚徒’困境里。”

尚守哲對媒體表示：“目前命運不在自己手里，呼吁監(jiān)管可以給予一定的延期。期貨公司與文華財經(jīng)的癥結(jié)就在于硬件改造的時間不足，期貨公司為了合規(guī)考慮，只能集體抵制文華。”

同時他也表示：“當時我們回應期貨公司的措辭確實不妥，一個‘小’字惹了禍，作為乙方不應該對客戶那么傲慢，在這件事上確實做錯了。”《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，在此前，文華財經(jīng)稱，市場上流傳的“文華財經(jīng)交易軟件存在不符合監(jiān)管要求的情況及可能停用”系謠言，是部分“小期貨公司不想投入，拒絕升級而已。”

此次事件的另一個焦點問題是：“文華收集客戶信息和交易數(shù)據(jù)的問題始終存在。”尚守哲對媒體表示，文華并不是通過客戶交易去收集客戶信息，而是按照互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的要求，客戶注冊就會留下數(shù)據(jù)信息。媒體引述一位期貨行業(yè)技術(shù)老兵的話稱：“投資者的交易指令經(jīng)過文華最終要上報到期貨公司核心交易系統(tǒng)，期貨公司肯定是掌握自己客戶的所有個人信息和交易數(shù)據(jù)的。只是作為被監(jiān)管的持牌機構(gòu)，不會也不可能拿這部分數(shù)據(jù)用于其他商業(yè)用途。至少目前也是沒有證據(jù)證明文華利用這些信息和數(shù)據(jù)有其他惡意商業(yè)用途的。”

延期通知給妥善解決問題帶來希望

“幾大期貨交易所同時發(fā)通知，這個事應該是有統(tǒng)籌安排的可能”，業(yè)內(nèi)專家給記者分析稱，此事應該是監(jiān)管層的部署。有分析人士表示：“估計從會員自律的角度，監(jiān)管層可能會給些指導意見，然后統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易所發(fā)通知，估計是這么個情況。”

有業(yè)內(nèi)專家表示，1月15日幾大交易所同時發(fā)通知，可能是尚守哲的呼吁和多家媒體的報道有了效果，監(jiān)管層出手干預了。

“可能考慮到期貨公司的硬件和軟件安排時間不夠，給點時間準備得充分一些。”上述接近核心信源的專業(yè)人士表示。

截至發(fā)稿，《每日經(jīng)濟新聞》記者獲得的比較權(quán)威的信息暫時就是這些。

記者注意到，一些期貨公司的從業(yè)人員在朋友圈發(fā)消息稱：“文華軟件整改要求延期了，暫時可以繼續(xù)使用。視整改情況認定最終能不能使用。”

有期貨公司相關(guān)負責人對媒體表示：“關(guān)鍵還是看監(jiān)管的態(tài)度，期貨公司也不想和文華搞僵。目前都在觀望，希望可以握手而言。”

1月15日交易所發(fā)出的整改最后期限延期通知，為最終妥善解決問題帶來了希望，投資者的利益也有望得到維護。