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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

1月7日，天津證監(jiān)局公告稱(chēng)，代正瓊擔(dān)任渤海證券重慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，通過(guò)實(shí)際控制的2家公司從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，并通過(guò)上述2家公司向國(guó)家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。代正瓊向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了上述重大事項(xiàng)。 

天津證監(jiān)局因此將代正瓊認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。 

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，代正瓊曾犯單位行賄罪，被判處有期徒刑2年8個(gè)月，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。目前已刑滿釋放。 

在券商任職期間違規(guī)搞副業(yè)

1月7日，天津證監(jiān)局公告稱(chēng)，代正瓊在擔(dān)任渤海證券重慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，通過(guò)其實(shí)際控制的重慶安譽(yù)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安譽(yù)投資）和重慶湘民投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湘民投資）從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，并通過(guò)上述2家公司向國(guó)家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。并且向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了上述重大事項(xiàng)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條第一款規(guī)定：證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 

顯然，根據(jù)上述規(guī)定代正瓊作為分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 

其實(shí)，除了對(duì)券商高管人員有任職的相關(guān)要求外，對(duì)于非高級(jí)管理人員也有一定的限制。《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。

“利益沖突這個(gè)現(xiàn)實(shí)的做法是要求業(yè)務(wù)人員主動(dòng)申報(bào)，每個(gè)項(xiàng)目都要錄入系統(tǒng)相關(guān)信息，但是由于是主動(dòng)申報(bào)，所以做不到完全無(wú)死角，總有人不報(bào)。”有券商合規(guī)管理人員告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者。

比如安徽證監(jiān)局曾在2019年11月底發(fā)布了對(duì)王明利的警示函。經(jīng)查，王明利在國(guó)元證券任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況，而這正是違反了上述規(guī)定。

曾向國(guó)家工作人員行賄

而代正瓊不僅違規(guī)搞副業(yè)外，還存在向國(guó)家工作人員行賄的行為。

裁判文書(shū)網(wǎng)顯示，2013年下半年，代正瓊以渤海證券重慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的身份經(jīng)他人介紹認(rèn)識(shí)時(shí)任重慶市九龍坡區(qū)區(qū)委常委、西彭園區(qū)黨工委書(shū)記王某某，代正瓊多次請(qǐng)托王某某幫助承接重慶市九龍坡區(qū)西彭園區(qū)融資和工程業(yè)務(wù)，并許諾融資業(yè)務(wù)成功后拿出中介費(fèi)的30%感謝王某某，王某某表示同意。

王某某向時(shí)任西彭園區(qū)投資公司董事長(zhǎng)劉某某打招呼關(guān)照、支持代正瓊的工作。后代正瓊居間介紹西彭開(kāi)投公司與北京國(guó)際信托有限公司達(dá)成融資30億元的信托融資協(xié)議，并分為多單元實(shí)施。

2016年1月18日，劉某某按照替換后的協(xié)議，安排財(cái)務(wù)人員將第一單元剩余中介費(fèi)和第二單元中介費(fèi)共計(jì)899.982萬(wàn)元支付給安譽(yù)投資。為表示感謝，代正瓊從個(gè)人處拿出人民幣共計(jì)100萬(wàn)元及勞力士手表一塊（鑒定價(jià)值12.95萬(wàn)元）送給王某某，從個(gè)人處拿出人民幣共計(jì)160萬(wàn)元及手表一塊送給劉某某。 

此外，2012年6、7月，代正瓊以渤海證券重慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的身份，經(jīng)人介紹，認(rèn)識(shí)了時(shí)任重慶市大足國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼重慶市大足區(qū)國(guó)資中心主任荊某，并與荊某洽談大足國(guó)資公司與華澳國(guó)際信托有限公司融資業(yè)務(wù)。商談期間，代正瓊向荊某許諾會(huì)給予好處，并表示該筆融資業(yè)務(wù)以湘民公司和上海太禾資產(chǎn)管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)太禾中心）的名義收取中介服務(wù)費(fèi)，荊某同意。

2013年1月，大足國(guó)資公司與華澳國(guó)際信托有限公司簽訂債券收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議，明確了華澳國(guó)際信托有限公司向大足國(guó)資公司支付的債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為3億元。大足國(guó)資公司收到融資款后，于2013年1月24日，向湘民投資、太禾中心支付了全額服務(wù)費(fèi)。代正瓊于2013年1月25日以支付勞務(wù)費(fèi)、工資的名義兩次從湘民投資對(duì)公賬戶取款共計(jì)70萬(wàn)元送給荊某。 

曾判處有期徒刑2年8個(gè)月

值得注意的是，2017年9月，代正瓊因上述案件在重慶市九龍坡區(qū)看守所在押期間，檢舉同監(jiān)舍在押人員朱靜在重慶市九龍坡區(qū)含谷鎮(zhèn)龍華路自建房4樓藏匿12.01克冰毒的犯罪事實(shí)，經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證屬實(shí)。

法院認(rèn)為，代正瓊檢舉他人犯罪事實(shí)，經(jīng)查證屬實(shí)，有立功表現(xiàn)，依法可以從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。被告人代正瓊當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，可予酌情從輕處罰。

最終，安譽(yù)投資和湘民投資均因犯單位行賄罪，分別被判處罰金人民幣50萬(wàn)元和20萬(wàn)元。代正瓊犯單位行賄罪，判處有期徒刑2年8個(gè)月，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。違法所得人民幣540.428744萬(wàn)元予以追繳。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，代正瓊判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，共折抵13日，即自2016年5月20日起至2019年1月6日止。按此，目前已刑滿釋放。

此外，涉案的荊某、劉某某和王某某分別被判處有期徒刑4~18年不等，處罰金30萬(wàn)元~300萬(wàn)元不等。