每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

“這個(gè)票100%成功”“咱們這是100%的準(zhǔn)確率”“一個(gè)月至少20%收益”“大概做一個(gè)半月收益50%” 。

相信很多股民經(jīng)常能接到這樣的電話。經(jīng)常打出這樣電話的，有的是騙子，而也有的是投資咨詢公司。

日前，北京證監(jiān)局發(fā)布通知稱，北京首證投資顧問有限公司因存在承諾收益，以及虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳的違規(guī)行為，決定給予責(zé)令公司改正、暫停新增客戶1年的處罰。

承諾收益、誤導(dǎo)性宣傳被罰

日前，北京監(jiān)管局下發(fā)了對(duì)北京首證投資顧問有限公司的行政監(jiān)管措施決定書 。

證監(jiān)局表示， 經(jīng)查，公司存在以下違規(guī)情形：

一、承諾收益。該公司部分業(yè)務(wù)人員通過微信向客戶發(fā)送了“這個(gè)票100%成功”“咱們這是100%的準(zhǔn)確率”“一個(gè)月至少20%收益”“下跌絕不可能發(fā)生”“一個(gè)周期下來肯定能把虧損賺回來”“保收益的100%準(zhǔn)確率”“只要你按照老師指令操作，一只股就能把費(fèi)用賺回來”“大概做一個(gè)半月收益50%”“兩個(gè)月整體收益40%以上”等信息。

二、虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳。公司部分業(yè)務(wù)人員通過微信向客戶發(fā)送了“這個(gè)是我們公司在證監(jiān)會(huì)備案的對(duì)公賬戶”“我們的價(jià)格是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一批準(zhǔn)的，你不要猶豫”“老師推薦的每一只股票都在證監(jiān)會(huì)有備案，隨時(shí)可查”等信息。

證監(jiān)局認(rèn)為，首證投顧的上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令該公司改正，暫停新增客戶1年。該公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等規(guī)定，切實(shí)提高公司合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向證監(jiān)局報(bào)送整改進(jìn)度情況。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，首證投顧于1997年成立，是國(guó)內(nèi)首批獲得證券投顧牌照的證券投資咨詢公司，股東是亞太絲路資本管理集團(tuán)有限公司。首證投顧共有西安分公司、西安高新分公司、武漢分公司等6家分支機(jī)構(gòu)，其中，除了武漢分公司、河南分公司存續(xù)外，其他分公司已全部為注銷狀態(tài)。

對(duì)投資咨詢公司監(jiān)管力度不斷提升

近幾年來，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)取得較快發(fā)展，注冊(cè)資本、從業(yè)人員、業(yè)務(wù)規(guī)模和業(yè)務(wù)收入都有較大幅度增長(zhǎng)。但咨詢機(jī)構(gòu)在取得較快發(fā)展的同時(shí)也存在一些問題，一些公司合規(guī)管理、內(nèi)控措施跟不上，導(dǎo)致違法違規(guī)問題時(shí)有發(fā)生，投訴問題增多。

針對(duì)部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)生的不當(dāng)營(yíng)銷和違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題，近兩年，證監(jiān)會(huì)加大了執(zhí)法檢查力度。其中，在2018年，證監(jiān)會(huì)對(duì)58家咨詢機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其中對(duì)35家采取責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。

進(jìn)入2019年，監(jiān)管層對(duì)投資咨詢公司的監(jiān)管力度更是不斷提升。記者不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來， 各地證監(jiān)局開出了超過10張針對(duì)咨詢公司的行政監(jiān)管函和各種處罰。

典型的案例如，在今年1月，北京證監(jiān)局對(duì)北京中資北方投資顧問有限公司出具了警示函，對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司要求責(zé)令改正；在2月，大連證監(jiān)局對(duì)大連華訊投資出具了警示函；在3月，北京證監(jiān)局對(duì)北京中和應(yīng)泰財(cái)務(wù)顧問有限公司責(zé)令暫停新增客戶；在4月，北京證監(jiān)局對(duì)北京中富金石咨詢有限公司責(zé)令暫停新增客戶。

5月14日，北京證監(jiān)局發(fā)文稱，上海證券通北京分公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)存在承諾60%以上收益的違規(guī)行為，而且在接受監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)刪除過往聊天記錄企圖“瞞天過海”，被罰80萬元。而大連華訊北京分公司則在暫停新增客戶的整改期內(nèi)違規(guī)新增客戶，卻對(duì)監(jiān)管部門做出虛假陳述，被罰25萬元。

而在6月，北京中資北方投資顧問有限公司西安分公司更是拒不配合現(xiàn)場(chǎng)取證和調(diào)查而遭到處罰。陜西證監(jiān)局指出，今年以來，在調(diào)查涉及該公司的多起舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，其以全員在北京公司總部?jī)?nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合現(xiàn)場(chǎng)取證和調(diào)查，嚴(yán)重阻礙證監(jiān)局履行監(jiān)督管理職責(zé)。對(duì)此，陜西證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正措施的決定，要求在6月28日前完成整改并向提交書面整改報(bào)告。在證監(jiān)局驗(yàn)收前，不得新增咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)。