每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜葉峰    

科創(chuàng)板進(jìn)入密集打新季，各家基金公司積極參與網(wǎng)下打新，但由于此前幾只個(gè)股發(fā)行數(shù)量較少，基金直接參與戰(zhàn)略配售一直還未出現(xiàn)。

隨著中國(guó)通號(hào)上市發(fā)行公告披露，記者發(fā)現(xiàn)，有2只可直接參與戰(zhàn)略配售的基金首次出手了，這兩只基金作為戰(zhàn)略配售對(duì)象均獲配1183.9萬(wàn)股。

首次作為戰(zhàn)略配售對(duì)象

據(jù)中國(guó)通號(hào)上市發(fā)行公告顯示，本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資管計(jì)劃和其他戰(zhàn)略投資者組成。

具體而言，其他戰(zhàn)略投資者的類型為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)、對(duì)發(fā)行人具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、以公開(kāi)募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金。

也就是說(shuō)，公募基金首次進(jìn)入到科創(chuàng)板新股的戰(zhàn)略配售對(duì)象中。不過(guò)記者注意到，在戰(zhàn)略投資者名單和繳款金額情況名單中，公募基金僅有2只在列，分別為博時(shí)科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型基金和華夏3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型基金。

此外，本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為5.4億股，占發(fā)行總規(guī)模的30%，初始戰(zhàn)略配售股數(shù)與最終戰(zhàn)略配售相同。根據(jù)發(fā)行人與戰(zhàn)略投資者簽署的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》中的相關(guān)約定，本次發(fā)行戰(zhàn)略配售結(jié)果顯示，華夏基金和博時(shí)基金均獲配1183.9萬(wàn)股，獲配比例為69.3%。

值得一提的是，參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，獲配股票限售期為12個(gè)月，限售期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在上交所上市之日起開(kāi)始計(jì)算。

或因時(shí)間來(lái)不及未參與

據(jù)悉，根據(jù)上交所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)2019年度第三次工作會(huì)議的相關(guān)倡議，建議首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量低于8000萬(wàn)股且預(yù)計(jì)募集資金總額不足15億元的企業(yè)通過(guò)初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，不安排除保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投與高級(jí)管理人員、核心員工通過(guò)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售之外的其他戰(zhàn)略配售，不采用超額配售選擇權(quán)等。

因此，此前率先發(fā)行的幾只科創(chuàng)板新股，由于發(fā)行數(shù)量均未超過(guò)8000萬(wàn)股，配售對(duì)象中只有保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投，而此次中國(guó)通號(hào)的發(fā)行數(shù)量為18億股，且發(fā)行規(guī)模超50億元，這使得其他戰(zhàn)略配售投資者也開(kāi)始可以參與進(jìn)來(lái)。

不過(guò)從公募基金方面來(lái)看，此次作為戰(zhàn)略配售對(duì)象參與的家數(shù)較少，另?yè)?jù)記者了解，從目前已披露的情況來(lái)看，能夠達(dá)到8000萬(wàn)股和15億元這兩個(gè)條件的公司還比較少，也就是說(shuō)，能夠參與戰(zhàn)略配售的選擇并不多。

而對(duì)于此次沒(méi)有參與戰(zhàn)略配售，有基金經(jīng)理表示："對(duì)于中國(guó)通號(hào)的戰(zhàn)略配售，因?yàn)橐i一年，在這種情況下我們不是很拿得準(zhǔn)。"另外，上述基金經(jīng)理還表示："在我印象中，中國(guó)通號(hào)承諾函的截止日，應(yīng)該是在一些科創(chuàng)主題基金成立之前，按照時(shí)間點(diǎn)來(lái)看，存在來(lái)不及簽承諾函的情況。"

值得關(guān)注的是，不少有資格參與戰(zhàn)略配售的基金，也選擇了網(wǎng)下打新，比如匯添富3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金、南方3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金、嘉實(shí)3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金，另有多只3年封閉的科創(chuàng)主題基金也參與了網(wǎng)下打新，比如鵬華科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作基金、萬(wàn)家科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作基金、富國(guó)科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作基金等。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)