每經(jīng)記者 張曉慶    每經(jīng)編輯 梁梟    

公司全稱：聚辰半導(dǎo)體股份有限公司

實控人：陳作濤

控股股東：江西和光投資管理有限公司

主營：集成電路產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計和銷售，并提供應(yīng)用解決方案和技術(shù)支持服務(wù)

所屬行業(yè)：計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)

發(fā)行股份數(shù)量：3021.05萬股

募集資金投向：以EEPROM為主體的非易失性存儲技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目（投資額度3.62億元，擬使用募集資金3.62億元）、混合信號類芯片產(chǎn)品技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)化項目（投資額度2.62億元，擬使用募集資金2.62億元）、研發(fā)中心建設(shè)項目（投資額度1.03億元，擬使用募集資金1.03億元）

近三年研發(fā)投入：0.49億元、0.47億元和0.52億元

研發(fā)投入占比：16.07%、13.75%和12.06%

風(fēng)險提示：技術(shù)升級迭代風(fēng)險；研發(fā)失敗風(fēng)險；行業(yè)波動風(fēng)險；市場競爭加劇導(dǎo)致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減的風(fēng)險；原材料供應(yīng)及委外加工風(fēng)險；供應(yīng)商集中度較高的風(fēng)險；規(guī)模擴張導(dǎo)致的管理風(fēng)險

問詢關(guān)注點：聚辰股份擁有EEPROM（電可擦除可編程只讀存儲器）、智能卡芯片和音圈馬達驅(qū)動芯片三條主要產(chǎn)品線，其中EEPROM在公司總營收中占比最高，2018年達到89.20%。據(jù)統(tǒng)計，2018年，公司為全球排名第三的EEPROM產(chǎn)品供應(yīng)商，占有全球約8.17%的市場份額，在國內(nèi)EEPROM企業(yè)中排名第一。

數(shù)據(jù)來源：招股說明書（申報稿）

截至目前，聚辰股份共進行了兩輪回復(fù)，涉及問題51個。聚辰股份主要經(jīng)營模式為Fabless模式，在該模式下只從事集成電路產(chǎn)業(yè)鏈中的芯片設(shè)計和銷售環(huán)節(jié)，其余環(huán)節(jié)委托給晶圓制造企業(yè)、封裝和測試企業(yè)代工完成。因此，關(guān)于公司的核心技術(shù)和業(yè)務(wù)成為第一次問詢的重點內(nèi)容。此外，關(guān)于發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高等基本情況，以及公司設(shè)立以來歷次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的背景及合理性等問題也有提及。在第二次問詢中，上交所還注意到了聚辰股份的境外收購事項、供應(yīng)商與存貨等問題，并針對公司核心技術(shù)進行了追問。

（封面圖來源：視覺中國）