每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在此次調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，所調(diào)查的各上市券商幾乎都對(duì)科創(chuàng)板投教下了不少力氣。組織科創(chuàng)板投教活動(dòng)、針對(duì)多種渠道開(kāi)發(fā)各類科創(chuàng)板投教服務(wù)產(chǎn)品等已經(jīng)成了各券商的“必修課”。

不過(guò)在科創(chuàng)板客戶服務(wù)方面，各券商的表現(xiàn)卻顯得差異較大。某些頭部券商的科創(chuàng)板客戶能享受到“星級(jí)”服務(wù)，而有些中小券商客戶則基本“無(wú)感"。

此外，為了防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限，各券商也動(dòng)了“真格”。通過(guò)此次調(diào)查記者發(fā)現(xiàn)，防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限已經(jīng)不是一家兩家券商的事情，已經(jīng)成為全行業(yè)共同的行動(dòng)。不僅一些全國(guó)性大型券商普遍表示會(huì)采取措施防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限，有些區(qū)域性券商甚至表示，對(duì)核查后確有墊資情形的客戶賬戶經(jīng)警示后將取消其交易權(quán)限或要求客戶重新開(kāi)通，并提供相關(guān)證明材料。

科創(chuàng)板投教各有各的高招

由于科創(chuàng)板的“新玩法”較多，不論券商還是投資者都面臨一個(gè)適應(yīng)和學(xué)習(xí)的過(guò)程。記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前，在不少券商看來(lái)科創(chuàng)板投資者教育是一項(xiàng)很重要且意義重大的工作內(nèi)容，各券商相關(guān)部門(mén)都在有計(jì)劃地積極開(kāi)展。

其中有的券商早在去年就啟動(dòng)了科創(chuàng)板投教。例如據(jù)了解，招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈營(yíng)業(yè)部在去年就為科創(chuàng)板提前做了兩場(chǎng)投資者教育活動(dòng)，一場(chǎng)是關(guān)于中概股和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司回歸的沙龍，重點(diǎn)向投資者展示在美股指數(shù)十年牛市過(guò)程中科技板塊的重要貢獻(xiàn)。另外一場(chǎng)是聯(lián)合港交所組織的投資沙龍，重點(diǎn)介紹港交所對(duì)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)IPO的特殊政策。

而今年整個(gè)券商行業(yè)內(nèi)更是全面啟動(dòng)了科創(chuàng)板投教服務(wù)。國(guó)泰君安網(wǎng)金部門(mén)有關(guān)人士向記者表示，在今年春節(jié)前夕科創(chuàng)板“2+6”系列規(guī)則征求意見(jiàn)稿一落地后，國(guó)泰君安君弘APP就上線了科創(chuàng)板專題，面向公司3000多萬(wàn)用戶，每周更新科創(chuàng)板分析報(bào)告與相關(guān)系列漫畫(huà)。這些宣傳信息有的是普及科創(chuàng)板的基本交易規(guī)則與現(xiàn)有板塊的區(qū)別，有的則是為投資者梳理參與科創(chuàng)板投資的方式。君弘APP通過(guò)這樣的方式不僅幫助投資者在第一時(shí)間了解科創(chuàng)板的相關(guān)規(guī)則，為將來(lái)的投資交易做好準(zhǔn)備，也通過(guò)音頻、視頻、研究報(bào)告、漫畫(huà)多種形式普及投資者教育，為投資者樹(shù)立正確的投資心態(tài)。目前，君弘APP的科創(chuàng)板專題用戶訪問(wèn)量頻創(chuàng)新高，自上線以來(lái)已上線74篇內(nèi)容，累計(jì)閱讀量已超百萬(wàn)。

據(jù)記者了解，近期國(guó)泰君安君弘APP將上線科創(chuàng)板專區(qū)，其中囊括全部政策解讀、投資者教育、科普視頻、受理公司研究、投資機(jī)會(huì)跟蹤、概念股精解等全面、專業(yè)的科創(chuàng)板資訊。

據(jù)國(guó)泰君安零售業(yè)務(wù)條線有關(guān)人士向記者介紹，近期公司的科創(chuàng)板投教計(jì)劃主要從5方面展開(kāi)：

一是公司組織了內(nèi)部員工培訓(xùn)，提升員工對(duì)科創(chuàng)板制度、規(guī)則的理解，提升專業(yè)技能及投教工作能力；

二是制定并發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展“走近科創(chuàng)，你我同行”投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)的通知》，從活動(dòng)主要內(nèi)容、活動(dòng)形式、相關(guān)要求等三方面，對(duì)總部相關(guān)部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)就科創(chuàng)板投資者教育工作，作出了明確部署和安排；

三是繼續(xù)發(fā)揮投資者教育基地及線上線下投資者教育平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，持續(xù)做好投資者教育工作。要求每家分公司、營(yíng)業(yè)部至少設(shè)置1名科創(chuàng)板業(yè)務(wù)專員或講師，并在4月前每家營(yíng)業(yè)部至少組織一場(chǎng)投資者教育活動(dòng)，已制作了科創(chuàng)板宣傳海報(bào)、圖文、手冊(cè)等線下投教產(chǎn)品，面向廣大投資者分發(fā)宣傳。公司投資者教育基地現(xiàn)場(chǎng)已開(kāi)展公益性科創(chuàng)板投教講座，并且線上同步直播。公司官網(wǎng)及投資者教育基地網(wǎng)站增設(shè)了科創(chuàng)板業(yè)務(wù)專區(qū)，持續(xù)投放上交所等外部機(jī)構(gòu)及公司原創(chuàng)的投教產(chǎn)品。公司還計(jì)劃4月至6月在線上通過(guò)君弘APP推出“走進(jìn)科創(chuàng)板”系列視頻節(jié)目；

四是根據(jù)交易所發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，制定《科創(chuàng)板投資者教育工作實(shí)施細(xì)則》，并積極組織落實(shí)；

五是科創(chuàng)板股票上市交易后，公司還將結(jié)合市場(chǎng)情況及投資者需求，創(chuàng)新形式和內(nèi)容，持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板投資者教育工作，為營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境作出積極貢獻(xiàn)。

華泰證券網(wǎng)金部門(mén)相關(guān)人士向記者指出，公司科創(chuàng)板開(kāi)通權(quán)限流程嚴(yán)格按照上交所《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》設(shè)計(jì)，從嚴(yán)落實(shí)適當(dāng)性管理規(guī)定。同時(shí)公司積極落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)“走近科創(chuàng)，你我同行”投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)的要求，運(yùn)用多種形式開(kāi)展投資者教育及宣傳推廣工作。據(jù)了解，華泰證券已制作多種形式投教作品，圍繞“走近科創(chuàng)，你我同行”主題制作系列投教圖文，重點(diǎn)聚焦科創(chuàng)板戰(zhàn)略意義、規(guī)則解讀和風(fēng)險(xiǎn)提示；通過(guò)漲樂(lè)財(cái)富通音頻直播、文字直播形式與投資者交流學(xué)習(xí)；制作紙質(zhì)投教手冊(cè)，供營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦理業(yè)務(wù)的客戶學(xué)習(xí)參考。

國(guó)金證券網(wǎng)金部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人則向記者表示：“在上線科創(chuàng)板權(quán)限開(kāi)通功能之前，我們就努力進(jìn)行投資者教育工作，通過(guò)我們的投教基地以及微信公眾號(hào)等平臺(tái)，在規(guī)則介紹、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面都進(jìn)行了完善的投教內(nèi)容推廣。”

另外，記者從國(guó)信證券方面了解到，國(guó)信證券公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視科創(chuàng)板投資者教育工作，為確?？苿?chuàng)板業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，公司成立了科創(chuàng)板交易業(yè)務(wù)工作小組和投資者教育工作小組，負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)科創(chuàng)板經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、投資者教育的各項(xiàng)工作。

據(jù)悉，國(guó)信證券積極組織開(kāi)發(fā)科創(chuàng)板原創(chuàng)投教作品和組織投教活動(dòng)，目前已設(shè)計(jì)制作了15種科創(chuàng)板投教宣傳品，包括海報(bào)、易拉寶、宣傳折頁(yè)、手冊(cè)、投教動(dòng)畫(huà)視頻等多種形式，同時(shí)在公司官網(wǎng)、投教基地網(wǎng)站開(kāi)設(shè)科創(chuàng)板專欄，向投資者發(fā)送提示短信，在交易客戶端發(fā)布提示公告。截至4月中旬各類投教產(chǎn)品累計(jì)轉(zhuǎn)發(fā)宣傳和閱讀人次達(dá)60000余人次；組織科創(chuàng)板線下投教課堂450場(chǎng)，參加人數(shù)近13000人；線上投教課堂近50余場(chǎng)，參加人數(shù)達(dá)10000余人，累計(jì)覆蓋客戶超過(guò)23000人。公司還組織開(kāi)展了“沖刺科創(chuàng)板”營(yíng)銷活動(dòng)，面向符合科創(chuàng)板權(quán)限開(kāi)通條件的客戶進(jìn)行推廣。未來(lái)，公司將繼續(xù)豐富科創(chuàng)板投教作品，通過(guò)線上線下相結(jié)合的方式持續(xù)開(kāi)展科創(chuàng)板投資者教育活動(dòng)，普及科創(chuàng)板的相關(guān)知識(shí)和制度規(guī)則，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者理性投資。

浙商證券方面指出，對(duì)于科創(chuàng)板投教及合規(guī)性管理，公司制定發(fā)布了《浙商證券科創(chuàng)板業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《浙商證券科創(chuàng)板業(yè)務(wù)投資者教育工作細(xì)則》等制度，以及配套的《浙商證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)受理雙錄步驟及參考話術(shù)》、風(fēng)險(xiǎn)揭示視頻等文件；公司組織業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部和各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)召開(kāi)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議，學(xué)習(xí)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)流程；公司在客戶開(kāi)通權(quán)限后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)不匹配的客戶進(jìn)行電話回訪，了解客戶開(kāi)通權(quán)限相關(guān)情況，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，提醒客戶審慎參與科創(chuàng)板交易；通過(guò)制度規(guī)定和業(yè)務(wù)培訓(xùn)、系統(tǒng)控制和客戶回訪等措施，保障開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限投資者適當(dāng)性和投資者教育工作有效落實(shí)。

此外，浙商證券已組織各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)持續(xù)開(kāi)展了“走近科創(chuàng)，你我同行”投資者教育與保護(hù)主題活動(dòng)，后續(xù)將策劃組織系列科創(chuàng)板投教活動(dòng)，同時(shí)積極配合證監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所組織的各項(xiàng)投教活動(dòng)。

對(duì)于公司科創(chuàng)板投教方面的安排，上述安徽某券商方面告訴記者：“目前我們自行設(shè)計(jì)制作了科創(chuàng)板宣傳投教拉桿筆向投資者發(fā)放，此外還制作了微信長(zhǎng)圖文、宣傳手冊(cè)、宣傳單頁(yè)、易拉寶、音頻等11種投教產(chǎn)品，并將這些投教產(chǎn)品通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放、公司官網(wǎng)、官方微信微博進(jìn)行宣傳。后續(xù)我們還將根據(jù)投資者的需求開(kāi)發(fā)制作相關(guān)投教視頻，以及開(kāi)展各類投教活動(dòng)，將科創(chuàng)板第一手知識(shí)送到每一位投資者的身邊。”

各家科創(chuàng)板客戶服務(wù)水平差距大

具備開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限資格的客戶對(duì)于各家券商而言都是相對(duì)優(yōu)質(zhì)的客戶，在券商客戶分層的趨勢(shì)下，各券商對(duì)于科創(chuàng)板客戶的服務(wù)將有何特別設(shè)置呢？記者通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在科創(chuàng)板客戶服務(wù)方面各券商的表現(xiàn)顯得差異較大，某些頭部券商的科創(chuàng)板客戶將能享受到“星級(jí)”服務(wù)。

據(jù)上述國(guó)泰君安零售業(yè)務(wù)條線有關(guān)人士介紹，國(guó)泰君安對(duì)科創(chuàng)板客戶的后續(xù)服務(wù)將在國(guó)泰君安“君弘”零售客戶服務(wù)體系的整體框架下推進(jìn)。首先，“君弘”零售客戶服務(wù)體系對(duì)國(guó)泰君安集團(tuán)內(nèi)進(jìn)行“五星四標(biāo)簽”分類分層，所有開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶資產(chǎn)都為四星及五星級(jí)高凈值客戶，同時(shí)通過(guò)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、業(yè)務(wù)資質(zhì)、投資偏好、價(jià)值貢獻(xiàn)等不同維度進(jìn)行標(biāo)簽分層。

圍繞客戶星級(jí)分類和標(biāo)簽分層，通過(guò)統(tǒng)一的賬戶體系，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部互聯(lián)互通，打通現(xiàn)有集團(tuán)內(nèi)其他子公司賬戶的關(guān)聯(lián)，向客戶展示客戶資產(chǎn)負(fù)債情況、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分布及歷史變化等情況，支持客戶對(duì)名下資產(chǎn)“一站式”調(diào)配、交易。

同時(shí)，據(jù)了解，國(guó)泰君安還將在合規(guī)前提下，為開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶提供個(gè)性化定制服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容主要包括：金融產(chǎn)品定制、研究咨詢服務(wù)定制、行情通道工具定制等。具體而言：

（1）金融產(chǎn)品。針對(duì)四、五星級(jí)客戶，圍繞不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資偏好類型，提供不同門(mén)檻、不同深度的差異化金融產(chǎn)品和組合。如：新客理財(cái)、專屬私行理財(cái)產(chǎn)品、明星公募、資管產(chǎn)品、私募產(chǎn)品、海外基金、信托計(jì)劃，定制產(chǎn)品配置組合、理財(cái)規(guī)劃等理財(cái)特權(quán)。

（2）研究咨詢。依托母公司研究所力量，著重為標(biāo)有科創(chuàng)板標(biāo)簽的客戶分類引入科創(chuàng)板相關(guān)的公司級(jí)研究資訊，加工整理出相關(guān)內(nèi)容（收費(fèi)/不收費(fèi)），遵循適當(dāng)性管理要求，精準(zhǔn)推送科創(chuàng)板咨詢服務(wù)內(nèi)容。

（3）市場(chǎng)工具。為對(duì)應(yīng)細(xì)分領(lǐng)域的科創(chuàng)板客戶，提供涵蓋場(chǎng)內(nèi)外的多種交易品種、基礎(chǔ)行情和交易通道，以及標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程。提供個(gè)性化交易工具和快速通道，按需服務(wù)。如：免費(fèi)Level2行情、美股實(shí)時(shí)行情、定制君融量化交易平臺(tái)、君易策略交易平臺(tái)、專屬VIP極速交易通道等工具特權(quán)；同時(shí)提供7*24小時(shí)無(wú)間斷、快速、準(zhǔn)確的智能交互服務(wù)，95521專家坐席優(yōu)先接入、君弘在線投顧私聊、線下投顧一對(duì)一對(duì)服務(wù)特權(quán)等。

華泰證券網(wǎng)金部門(mén)相關(guān)人士則表示，公司通過(guò)多渠道服務(wù)科創(chuàng)板客戶：漲樂(lè)財(cái)富通、官網(wǎng)、微信公眾號(hào)等平臺(tái)上線了科創(chuàng)板專題，持續(xù)更新科創(chuàng)板規(guī)則解讀、資訊動(dòng)向、研究報(bào)告等；積極轉(zhuǎn)發(fā)上交所投教作品和公司原創(chuàng)的投教素材，持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作；針對(duì)重點(diǎn)客戶定向推送科創(chuàng)板投教專題知識(shí)；多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)線上線下的形式舉辦科創(chuàng)板專題培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)客戶交流學(xué)習(xí)。

不過(guò)一些中小券商在科創(chuàng)板客戶的服務(wù)上顯得存在感不強(qiáng)。某位在上海某中小券商開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者最近向記者表示，他自從開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限以來(lái)，還從未得到相關(guān)投教和附加服務(wù)，“感覺(jué)和以前也沒(méi)什么兩樣。”

行業(yè)嚴(yán)防墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限

隨著科創(chuàng)板正式開(kāi)市的趨于臨近，監(jiān)管方面對(duì)券商科創(chuàng)板前期準(zhǔn)備工作的關(guān)注度也有所提升，已有多個(gè)地方證監(jiān)局最近向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)了規(guī)范科創(chuàng)板有關(guān)準(zhǔn)備工作的具體通知。

通過(guò)此次調(diào)查記者發(fā)現(xiàn)，防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限已經(jīng)不是一家兩家券商的事情，已經(jīng)成為全行業(yè)共同的行動(dòng)。不僅一些全國(guó)性大型券商紛紛表示會(huì)采取措施防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限，有的券商甚至還要?jiǎng)诱娓?，?duì)核查后發(fā)現(xiàn)確有墊資情形的客戶賬戶，將對(duì)其進(jìn)行勸退。

對(duì)于防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的相關(guān)措施，華泰證券方面向記者指出，公司會(huì)嚴(yán)格依照監(jiān)管部門(mén)的要求，在開(kāi)通流程上增加系統(tǒng)控制，強(qiáng)化資產(chǎn)核查環(huán)節(jié)，同時(shí)展開(kāi)內(nèi)部自查工作，了解已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限客戶的資產(chǎn)變動(dòng)情況，并充分揭示科創(chuàng)板交易風(fēng)險(xiǎn)。

銀河證券方面向記者表示，公司接到上交所下發(fā)的通知后，隨即召集科創(chuàng)板專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作小組成員對(duì)交易所適當(dāng)性管理方面要求進(jìn)行探討研究，針對(duì)墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限情形做好“回頭看的同時(shí)向前看”，考慮優(yōu)化適當(dāng)性管理流程并加強(qiáng)準(zhǔn)入控制和客戶篩查。同時(shí)公司也會(huì)做好科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估，以及投資者教育工作，引導(dǎo)投資者審慎參與科創(chuàng)板股票交易。

對(duì)此，國(guó)信證券方面告訴記者，國(guó)信證券已制定科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度，并嚴(yán)格按照科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的要求審查客戶的準(zhǔn)入資產(chǎn)和交易經(jīng)驗(yàn)。此外，公司還建立了對(duì)疑似墊資行為的核查機(jī)制，對(duì)存量已經(jīng)開(kāi)通了科創(chuàng)板權(quán)限的客戶進(jìn)行排查，同時(shí)，再次向客戶全面客觀地介紹科創(chuàng)板股票交易法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和交易風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)客戶結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與科創(chuàng)板股票交易。國(guó)信證券方面進(jìn)一步表示，待科創(chuàng)板開(kāi)板后，公司將持續(xù)做好科創(chuàng)板股票交易的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與客戶風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

此外，還有一些券商對(duì)于墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限行為已制定了切實(shí)的行動(dòng)方案。浙商證券方面在此次調(diào)研中向記者表示，公司從以下三方面防范墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限：

一是改造技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)科創(chuàng)板權(quán)限開(kāi)通環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)提示；

二是對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的存量客戶進(jìn)行自查，對(duì)開(kāi)通前后資金變化較大的客戶進(jìn)行核查，對(duì)存在墊資嫌疑的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，對(duì)核查后確有墊資情形的客戶賬戶經(jīng)警示后取消其交易權(quán)限；

三是完善監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)客戶開(kāi)通權(quán)限前后資金變化較大的進(jìn)行自動(dòng)預(yù)警，并設(shè)計(jì)核查流程，自動(dòng)下發(fā)到相關(guān)人員進(jìn)行核查。

“4月18日公司收到上交所的《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》后，根據(jù)通知要求，我司立即針對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者進(jìn)行全面核查，確保其符合投資者適當(dāng)性管理要求。針對(duì)存在墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)的客戶，我司要求其重新開(kāi)通科創(chuàng)板，并提供合法的相關(guān)證明材料。”上述安徽某券商方面告訴記者。

此外，某區(qū)域性券商內(nèi)部人士今日向記者表示，對(duì)查實(shí)后發(fā)現(xiàn)確有墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限行為的客戶賬戶，公司將采取對(duì)其進(jìn)行勸退的方式，因?yàn)檫@些客戶不是科創(chuàng)板合格投資者，可能不適合參與科創(chuàng)板交易。

某頭部券商內(nèi)部人士今日也告訴記者：“我們公司現(xiàn)在正在對(duì)墊資開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的情形進(jìn)行核查，不過(guò)截至目前，我們尚未發(fā)現(xiàn)這類情形。”