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據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會1月9日消息，協(xié)會今日發(fā)布《規(guī)范債券市場行為 構筑風險防控堡壘——證券經(jīng)營機構債券交易業(yè)務規(guī)范專題培訓班成功舉辦》。

文章指出，為規(guī)范債券市場交易行為，2017年底,一行三會聯(lián)合印發(fā)了《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》(302號文),同期證監(jiān)會印發(fā)了《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》(89號文),2018年12月,中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會配套發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構債券投資交易業(yè)務內控指引》。為促進證券經(jīng)營機構落實相關要求,切實防范債券投資交易風險,中國證券業(yè)協(xié)會于2018年12月28日在廣州舉辦了證券經(jīng)營機構債券交易業(yè)務規(guī)范專題培訓班。中國證監(jiān)會機構部、中國證券業(yè)協(xié)會相關領導出席培訓班。

債券市場發(fā)展幾十年來,市場規(guī)模不斷擴大,市場深度和廣度持續(xù)擴展,市場功能逐步深化,但也滋生了許多問題,隱藏了較大風險。新規(guī)發(fā)布一年來,還有相當一部分證券公司在意識上不重視、理解上不準確、執(zhí)行上不改正。為督促整改、規(guī)范業(yè)務、防范風險,結合依法全面從嚴監(jiān)管要求,機構部相關負責同志提出三點意見:一是正視問題,關注風險,債券交易規(guī)范任重道遠。二是加強學習,提高認識,深刻領會新規(guī)內容要求。三是統(tǒng)一思想,形成合力,切實提高債券交易規(guī)范水平,防范風險。同時要求證券公司在2019年6月底前按照新規(guī)完成自查整改,各證監(jiān)局通過日常監(jiān)管督促公司按期整改,證券業(yè)協(xié)會做好培訓、監(jiān)測等自律管理,機構部將加強與人民銀行、銀保監(jiān)會相關部門的溝通協(xié)作,形成監(jiān)管合力,對違法違規(guī)的公司,依法從嚴處理。

協(xié)會近期在債券自律管理方面所做的主要工作包括:聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會起草發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構債券投資交易業(yè)務內控指引》,建立場外債券投資交易數(shù)據(jù)報送檢測平臺,推動債券投資交易相關人員的信息公示。后續(xù)協(xié)會將依照內控指引,加強對證券公司及其子公司債券投資交易行為自律管理,規(guī)則解讀,開展行業(yè)交流,組織現(xiàn)場檢查。同時繼續(xù)開展債券市場熱點和行業(yè)關注問題研究,反映會員意見和建議,積極為債券業(yè)務的發(fā)展服務。

來自100家證券公司的合規(guī)總監(jiān)、債券投資交易業(yè)務的分管高管和部門負責人以及30家證監(jiān)會派出機構相關處室負責人共計280人參加了培訓。培訓期間,中國人民銀行金融市場司、中國證監(jiān)會機構部、中國證券業(yè)協(xié)會相關部門處室負責人分別對債券交易業(yè)務相關政策進行了解讀;中信證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、國海證券股份有限公司等四家券商相關業(yè)務負責人分別對債券交易業(yè)務合規(guī)與風險防范等方面進行了經(jīng)驗交流。