每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-07-30 16:11:04
火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉,深圳證監(jiān)局共收到針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有效投訴共計(jì)237件。值得注意的是,雖然逾期兌付僅有6件,但是深圳證監(jiān)局卻指出,今年二季度,因資產(chǎn)管理計(jì)劃逾期未兌付等問(wèn)題引發(fā)的的對(duì)資管計(jì)劃管理人的投訴大幅增長(zhǎng)。
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 杜宇
日前,深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報(bào),火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)注意到,在針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有效投訴件共237件中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)157件,占比逾六成,其中投訴量居前的公司分別為國(guó)盛證券資管總部及在深營(yíng)業(yè)部、中投證券總部及在深營(yíng)業(yè)部以及招商證券總部及在深營(yíng)業(yè)部。
火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉,深圳證監(jiān)局共收到針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有效投訴共計(jì)237件,比上季度減少36件。其中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)157件,占比66.2%,基金公司60件,占比25.3%;期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)5件,占比2.1%;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)15件,占比6.3%。
這些投訴按照機(jī)構(gòu)首要責(zé)任轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理179件,由深圳證監(jiān)局自行辦理58件。
此外,火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188)注意到,從上述投訴事項(xiàng)反映的類(lèi)型看,規(guī)范性經(jīng)營(yíng)問(wèn)題成了投訴的核心,多達(dá)138件,占比近六成。此外還包括客戶服務(wù)26件、開(kāi)銷(xiāo)戶問(wèn)題24件,系統(tǒng)問(wèn)題9件,申購(gòu)贖回問(wèn)題7件,逾期兌付6件等。
值得注意的是,雖然逾期兌付僅有6件,但是深圳證監(jiān)局卻指出,今年二季度,因資產(chǎn)管理計(jì)劃逾期未兌付等問(wèn)題引發(fā)的的對(duì)資管計(jì)劃管理人的投訴大幅增長(zhǎng)。投訴人反映,投資者要求管理人召開(kāi)投資人大會(huì),但管理人未能盡責(zé)履職。
此外,針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的投訴亦有所增長(zhǎng)。投訴內(nèi)容主要涉及基金手續(xù)費(fèi)率變更未向投資者履行告知義務(wù)、未對(duì)投資者更新身份信息及開(kāi)銷(xiāo)戶提供便利等。深圳證監(jiān)局提出,請(qǐng)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)妥善處理服務(wù)糾紛,做好投資者溝通工作,不斷提高服務(wù)質(zhì)量。
從上述有效投訴中不難看出,涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的問(wèn)題占比最大,多達(dá)六成,深圳證監(jiān)局表示,2018年4~6月,共收到到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共157件,涉及27家證券公司或證券營(yíng)業(yè)部。
從反映的問(wèn)題來(lái)看,規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題91件、開(kāi)銷(xiāo)戶問(wèn)題22件、系統(tǒng)問(wèn)題9件、從業(yè)人員7件、客戶服務(wù)問(wèn)題18件、逾期兌付問(wèn)題5件、其他問(wèn)題5件。其實(shí),這也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通病,比如山西證監(jiān)局在日前的通報(bào)中也表示,上半年收到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴所反映的問(wèn)題主要是開(kāi)銷(xiāo)轉(zhuǎn)戶、服務(wù)態(tài)度、理財(cái)產(chǎn)品違約等問(wèn)題。
火山君(微信公眾號(hào):huoshan5188),投訴量居前的公司中,投訴最多的是國(guó)盛證券資管總部及在深營(yíng)業(yè)部,多達(dá)31件,占到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營(yíng)業(yè)部,投訴24件,其次是招商證券總部及在深營(yíng)業(yè)部,投訴22件。
國(guó)盛證券資管投訴排在首位,這或許與國(guó)盛證券資管“踩雷” 凱迪生態(tài)的債務(wù)違約事件不無(wú)關(guān)系。國(guó)盛證券資管今年5月發(fā)布公告,對(duì)旗下神鷹118號(hào)凱迪生態(tài)資管計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。國(guó)盛證券資管稱,上市公司凱迪生態(tài)中期票據(jù)近期違約、主體評(píng)級(jí)下降及被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等事項(xiàng),有可能導(dǎo)致凱迪生態(tài)對(duì)信托貸款償還能力下降,從而對(duì)上述資管計(jì)劃造成損害。
此事一出,市場(chǎng)上對(duì)于國(guó)盛證券資管議論便席卷而來(lái)。國(guó)盛證券資管此前還“踩雷”過(guò)千山藥機(jī)、龍力生物兩家上市公司,產(chǎn)品均為“神鷹”系列。
除了涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)問(wèn)題的投訴較多外,涉及基金公司的投訴也不少,深圳證監(jiān)局披露,今年二季度收到針對(duì)基金公司的投訴件共60件,涉及13家基金公司,其中投訴量居前的為博時(shí)基金(15件)、鵬華基金(11件)、大成基金(6件)。
反映的問(wèn)題主要包括:規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題42件、客戶服務(wù)問(wèn)題7件、開(kāi)銷(xiāo)戶問(wèn)題1件、信息披露問(wèn)題1件、申購(gòu)贖回問(wèn)題7件、逾期兌付問(wèn)題1件、其他問(wèn)題1件。
還有,涉及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴共5件,涉及3家期貨公司或期貨營(yíng)業(yè)部,其中金瑞期貨就占據(jù)了3件,而反映的問(wèn)題也主要是規(guī)范性經(jīng)營(yíng)問(wèn)題、信息披露問(wèn)題和平倉(cāng)問(wèn)題。
此外,也有針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴件共15件,涉及4家證券投資咨詢公司,其中深圳君銀證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司一家就被投訴了12件,而對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的投訴中,反映最多的是虛假宣傳問(wèn)題。
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