證券時報 2018-06-21 14:34:39
基金管理公司設(shè)立審批表顯示,截至6月15日,目前待批的基金公司達(dá)到47家。值得注意的是,有部分證券公司早前申請設(shè)立的基金公司已經(jīng)不再出現(xiàn)。
在申請設(shè)立公募基金的大軍中,有機構(gòu)涌入也有機構(gòu)退出。最新一期基金公司設(shè)立申請公示表中,部分證券公司早前申請設(shè)立的基金公司已經(jīng)不再出現(xiàn)。
有券商在公告中明確表示,退出公募基金申請是由于籌備、申報進(jìn)展不及預(yù)期等原因。也有券商資管人士認(rèn)為,當(dāng)下證券公司申請設(shè)立公募基金存在直接申請新基金公司和申請公募牌照兩條路,兩種路徑各有優(yōu)劣,不排除有證券公司撤回基金公司設(shè)立申請之后,轉(zhuǎn)為申請公募牌照。
證監(jiān)會公布的最新一期《證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》(截至2018年6月15日)表中,湘財證券2015年申請成立的湘財基金已經(jīng)不見蹤影。截至記者發(fā)稿,針對公司是否撤回公募基金申請一事,湘財證券仍未有回復(fù)。
事實上,湘財證券在公募基金業(yè)務(wù)上的布局可謂一波三折。湘財證券第一次進(jìn)入公募基金業(yè)務(wù)可追溯至2002年,當(dāng)時湘財證券與山東鑫源控股、大慶石油管理局和新疆證券共同發(fā)起成立了湘財合豐基金,即后來的湘財荷銀基金,但是,2006年湘財證券選擇退出。2012年,湘財證券申請設(shè)立湘財三星基金公司,也獲得第二次書面反饋,不過,之后該公司就沒有出現(xiàn)在基金公司設(shè)立申請公示表中。2015年,湘財證券申請設(shè)立湘財基金,如今再度“撤退”,前后歷時3年。
此外,長江證券也于近日發(fā)布《關(guān)于終止設(shè)立超越基金管理股份有限公司的議案》稱,因籌備、申報進(jìn)展不及預(yù)期,合作方?jīng)Q定終止超越基金設(shè)立工作。
“監(jiān)管層對設(shè)立公募基金提出很多項指標(biāo),只要有指標(biāo)不再滿足申請條件,可能就會導(dǎo)致機構(gòu)撤回公募基金設(shè)立申請,但具體的原因也只有申請基金公司的機構(gòu)才能了解。”一位正在籌備基金公司的人士如此分析。
“證券公司想要獲取公募基金牌照,有申請設(shè)立新基金公司和申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格兩條路,兩者也各有優(yōu)劣。”一位券商資管人士指出,“本身就有資管子公司或資管部門的證券公司申請公募基金業(yè)務(wù)資格,申請流程相對簡單,原先的中后臺及研究部門可以同一套班子;而設(shè)立新的基金公司在業(yè)務(wù)上更為獨立,更有利于打造公司品牌。”上述券商資管人士表示,不排除部分證券公司撤回基金公司申請之后,轉(zhuǎn)為申請公募基金業(yè)務(wù)資格。
基金管理公司設(shè)立審批表顯示,截至6月15日,目前待批的基金公司達(dá)到47家。從目前進(jìn)度來看,本源基金、民生基金已獲得第二次反饋意見,進(jìn)度最快。
從47家公司申請時間表來看,2016年遞交申請的公司家數(shù)最多,共有包括朱雀基金在內(nèi)的20家;2017年遞交申請的有17家,2015年有6家,此外,本源基金在2014年遞交申請,國成基金、粵富基金、華都基金在今年遞交申請。
待批基金里也不乏自然人申請設(shè)立公募基金,如東方證券資管原董事長陳光明申請設(shè)立的睿遠(yuǎn)基金,還有尚正基金等也是由原公募基金高管申請設(shè)立。
根據(jù)證監(jiān)會披露的2018年3月底公募基金名錄,目前基金公司達(dá)到116家,獲得公募資格的資產(chǎn)管理機構(gòu)有15家。
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