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每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 宋思艱

頻頻挑戰(zhàn)監(jiān)管層信披規(guī)則的資本玩家鮮言這回“玩兒大了”——匹凸匹（600696，SH）2月22日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會下發(fā)的三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》。據(jù)悉，匹凸匹涉嫌未按照規(guī)定披露信息案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司及當(dāng)事人作出行政處罰和市場禁入。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，作為匹凸匹原實際控制人的鮮言可能被罰終身不得進入證券市場。

涉及多倫股份“更名”

據(jù)三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，鮮言此次被罰主要因其擔(dān)任匹凸匹前身多倫股份實際控制人期間，多倫股份未及時披露公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化，誤導(dǎo)投資者對公司的認(rèn)知；同時，鮮言未及時向多倫股份告知實際控制人變更協(xié)議未能生效的信息。

匹凸匹原名多倫股份，2015年5月中旬，多倫股份宣布更名為“匹凸匹”，并轉(zhuǎn)型互聯(lián)網(wǎng)金融。由于匹凸匹諧音“P2P”，公司此舉頓時引發(fā)市場高度關(guān)注，其股價也因此而連續(xù)多個交易日漲停。根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查情況來看，這場更名事件完全出自于時任公司實際控制人、董事長鮮言之手。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2015年，在未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下，鮮言啟動多倫股份名稱變更程序。根據(jù)鮮言指示，上市公司員工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請。此后，上海市工商行政管理局同意上市公司申請變更的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)為匹凸匹。行業(yè)為金融信息服務(wù)。2015年4月17日，周建萍領(lǐng)取《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書》 ，并向鮮言報告相關(guān)情況。

證監(jiān)會認(rèn)為，上市公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化的重大事件不晚于2015年4月16日形成。但直至2015年5月7日，上市公司才舉行董事會第10次會議，對公司名稱變更、公司經(jīng)營范圍變化等事項進行決策。直至2015年5月11日，公司才發(fā)布公告對相關(guān)情況進行披露。

鑒于上述情況，證監(jiān)會認(rèn)為，上市公司行為已經(jīng)違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，鮮言作為公司董事長，是上市公司信息披露工作的直接領(lǐng)導(dǎo)者，對上市公司未按規(guī)定披露信息負(fù)有直接責(zé)任。在上市公司更名及經(jīng)營范圍變化的信息初步形成時，鮮言隱瞞相關(guān)信息，未及時告知上市公司，行為違反了《證券法》。

擬終身禁入證券市場 或累計被罰270萬元

第二封處罰告知書也源于多倫股份改名事件。證監(jiān)會稱，匹凸匹在信息披露中，利用社會公眾，特別是中小投資者對公司名稱變更、經(jīng)營范圍變化等重大事件的關(guān)注，利用公眾對上市公司信息披露真實性、準(zhǔn)確性、完整性的信任，通過發(fā)布更名系列公告，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為公司所從事業(yè)務(wù)與金融服務(wù)業(yè)相關(guān)，誤導(dǎo)投資者相信公司將轉(zhuǎn)型發(fā)展金融服務(wù)業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)投資者對公司前景、公司價值的判斷。同時，在公司發(fā)布相關(guān)公告之后的多個交易日內(nèi)，鮮言進一步通過虛假申報等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場對公司轉(zhuǎn)型普遍樂觀的假象，進一步造成對投資者的誤導(dǎo)。

第三封處罰告知書則源于鮮言未及時向多倫股份告知實際控制人變更協(xié)議未能生效的信息（發(fā)生在2014年、2015年）；上市公司未及時披露實際控制人變更協(xié)議未能生效的行為。        

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，三份處罰告知書中對匹凸匹以及鮮言的處罰基本一致。其中，匹凸匹被責(zé)令改正、警告，并被處以60萬元的罰款；鮮言被警告，并被處以90萬元的罰款；同時，證監(jiān)會認(rèn)定鮮言為證券市場禁入者，擬自宣布決定之日起，鮮言終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。累計算來，上市公司將被處以180萬元罰款，鮮言將被處以270萬元罰款。