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每經(jīng)記者 楊建

據(jù)基金業(yè)協(xié)會在9月26日發(fā)布的消息顯示，近期基金業(yè)協(xié)會在北京舉辦了外資私募證券基金管理人登記工作座談會，期間貝萊德、瑞銀海外、英仕曼、德意志資管、惠理海外等20余家國際知名機構參會，會議進一步明確外資私募入華政策口徑?；饦I(yè)協(xié)會副會長張小艾表示，外資機構登記備案的政策已基本明確，協(xié)會的準備工作已基本就緒，歡迎符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構來協(xié)會進行登記備案。

對此，業(yè)內人士表示，這意味著外資私募入市可期。但是此前證監(jiān)會也表示，明確外資私募機構不得涉及跨境資本流動。

外資私募境內備案開閘

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，基金業(yè)協(xié)會張小艾副會長主持該座談會，證監(jiān)會私募部陳自強主任出席會議。會上，證監(jiān)會私募部高天紅處長對國際資產(chǎn)管理機構普遍關注的外資私募證券基金管理業(yè)務的法人主體、境外股東及實際控制人、獨立投資決策、投資顧問、境外股東合規(guī)性、從業(yè)人員資質、私募基金備案等七個問題進行了政策解讀。

值得注意的是，協(xié)會投教與國際部張旗主任通報了協(xié)會前期準備工作，包括升級資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺設置外資填報通道，滿足外資機構登記及備案需求，制作外資私募證券投資基金管理人登記及基金備案填報說明，并且安排專人負責外資機構登記備案。

而張小艾副會長表示，關于外資機構登記備案的相關政策已基本明確，協(xié)會的準備工作已基本就緒，歡迎符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構來協(xié)會進行登記備案。

據(jù)了解，本次座談會共有貝萊德、富達國際、安本資管、瑞銀海外、摩根資管、標準人壽、道富集團、威靈頓、英仕曼、法國安盛投資管理、德意志資管、惠理海外、鄧普頓國際、未來資產(chǎn)、韓華集團、富敦投資咨詢、亨德森資管、全球另類投資管理協(xié)會等20余家國際知名機構參加會議。

不得涉及跨境資本流動

據(jù)了解，中國證監(jiān)會今年6月30日表示，允許符合條件的外商獨資和合資企業(yè)，申請登記成為私募證券基金管理機構，在中國境內開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業(yè)務。此外基金業(yè)協(xié)會也同期發(fā)布《私募基金登記備案相關問題解答（十）》，明確了外商獨資和合資私募證券投資基金管理機構登記及備案的有關政策。

證監(jiān)會明確指出，外資機構在境內開展私募證券基金管理業(yè)務，需在境內設立機構，在境內非公開募集資金，投資境內資本市場，為境內合格投資者提供資產(chǎn)管理服務，不涉及跨境資本流動。而在準入門檻上，外資私募的境外股東應為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且最近三年沒有受到監(jiān)管機構和司法機構的重大處罰。

外商獨資和合資私募證券基金管理機構開展私募證券投資基金業(yè)務，除應當符合《證券投資基金法》等法律法規(guī)規(guī)定外，還應當遵守以下規(guī)定：在業(yè)務規(guī)則上，外資私募和本土私募機構一視同仁，要遵循非公開募集、合格投資者等制度。此外，資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，還要符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定。交易操作上，外資私募在中國境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令。

除此之外，境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；據(jù)了解，包括此次參會的摩根資管，是在中國首家獲批的可投資境內二級市場的外商獨資資管公司。但截至目前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金管理人公示系統(tǒng)中仍沒有摩根資管的名字。像摩根資管這類機構，想要投資境內二級市場，就必須先在基金業(yè)協(xié)會備案，才可以去中國結算開戶。

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