中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上周六公布了2013年證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，共有72家券商獲得評(píng)級(jí)。其中，獲得A類評(píng)級(jí)的券商有10家，B類24家，C類38家。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前規(guī)定，只有獲得A類評(píng)級(jí)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，才可能讓客戶的并購(gòu)重組項(xiàng)目進(jìn)入豁免/快速通道。

協(xié)會(huì)指出，財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是根據(jù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過(guò)計(jì)算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值，最終確定財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。

據(jù)悉，10家獲得A類評(píng)級(jí)的券商是：東海證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、 齊魯證券有限公司、西南證券(600369)股份有限公司等。

24家獲得B類評(píng)級(jí)的券商名單為安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、財(cái)通證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司等。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)職業(yè)能力評(píng)級(jí)為C類的券商是愛(ài)建證券有限責(zé)任公司、財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、德邦證券有限責(zé)任公司等。

根據(jù)規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)在評(píng)價(jià)期內(nèi)或評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形，但調(diào)查結(jié)果未公布的，該財(cái)務(wù)顧問(wèn)評(píng)價(jià)結(jié)果暫不生效，不公布其財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果公布后，被采取行政處罰或監(jiān)管措施的，評(píng)價(jià)結(jié)果不生效，不公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別；未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的，評(píng)價(jià)結(jié)果生效，公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。財(cái)務(wù)顧問(wèn)從評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前被采取行政監(jiān)管措施的，評(píng)價(jià)結(jié)果不生效，不公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是行業(yè)主導(dǎo)的市場(chǎng)化機(jī)制之一，其目的不僅是為了滿足財(cái)務(wù)顧問(wèn)分道制的需要，更重要的是在于激勵(lì)制約財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)參與各方歸位盡責(zé)、提升業(yè)務(wù)水準(zhǔn)質(zhì)量、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。