新股發(fā)行體制改革征求意見(jiàn)情況如何？中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)范圍擴(kuò)容準(zhǔn)備工作進(jìn)展如何？證監(jiān)會(huì)正積極研究制定有關(guān)資本市場(chǎng)“新國(guó)九條”是否屬實(shí)？針對(duì)市場(chǎng)關(guān)心的這些熱點(diǎn)問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人21日進(jìn)行了回應(yīng)。他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)資本市場(chǎng)的頂層設(shè)計(jì)，助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科學(xué)發(fā)展。 資本市場(chǎng)堅(jiān)持“三化”改革取向 日前，有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)正積極研究制定有關(guān)資本市場(chǎng)“新國(guó)九條”。 對(duì)此，新聞發(fā)言人表示，黨的十八大報(bào)告和今年的政府工作報(bào)告都明確提出，要加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，本周三召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議又再次強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)正抓緊落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院的各項(xiàng)工作部署，在做好日常監(jiān)管工作的同時(shí)，對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)性、戰(zhàn)略性和全局性重大問(wèn)題組織調(diào)查研究，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的改革取向，不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，做好資本市場(chǎng)工作，助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科學(xué)發(fā)展。 “目前，各項(xiàng)工作正在進(jìn)行中?！毙侣劙l(fā)言人說(shuō)。 新股發(fā)行改革不存在新老劃斷 6月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。 新聞發(fā)言人介紹，截至6月20日上午，我們收到大量以不同形式提交的回復(fù)意見(jiàn)，包括信件6封、傳真15份，電子郵件2429封等，目前征求意見(jiàn)仍在進(jìn)行中。同時(shí)，新聞媒體和社會(huì)各界也提出了大量寶貴意見(jiàn)。 “我們將認(rèn)真梳理、研究各界提出的意見(jiàn)，積極吸收合理化建議，在此基礎(chǔ)上對(duì)《征求意見(jiàn)稿》進(jìn)行修訂完善，適時(shí)正式對(duì)外發(fā)布實(shí)施?！毙侣劙l(fā)言人表示。 他同時(shí)表示，新股發(fā)行體制改革意見(jiàn)的有關(guān)精神和指導(dǎo)要求適用于全部IPO在審企業(yè)和新申報(bào)企業(yè)，不會(huì)新老劃斷。但個(gè)別事項(xiàng)適用情形可能有所不同，需要具體問(wèn)題具體分析。證監(jiān)會(huì)將抓緊做好《證券發(fā)行與承銷(xiāo)辦法》、信息披露規(guī)定等配套文件的修訂工作，保證平穩(wěn)銜接。 正研究制定“新三板”試點(diǎn)擴(kuò)容具體方案 新聞發(fā)言人介紹，2012年8月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)首批擴(kuò)大非上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，試點(diǎn)園區(qū)除中關(guān)村園區(qū)外，新增天津?yàn)I海、上海張江、武漢東湖等3個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)。由于試點(diǎn)范圍所限，其他地區(qū)的企業(yè)無(wú)法在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。各地政府、企業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)多次提出，強(qiáng)烈希望盡快將試點(diǎn)擴(kuò)大到全國(guó)其他符合條件的企業(yè)。 他表示，進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，有利于完善科技創(chuàng)新和資本市場(chǎng)良好的對(duì)接機(jī)制，進(jìn)一步激活民間投資，改善中小微企業(yè)金融環(huán)境，服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整，對(duì)緩解交易所市場(chǎng)的發(fā)行壓力和完善退市制度也有一定積極意義。 他同時(shí)介紹，目前，全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)則體系已經(jīng)建立，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司內(nèi)部制度齊備、人員到位、技術(shù)系統(tǒng)安全可行，各地企業(yè)準(zhǔn)備也較為充分，進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍的條件已經(jīng)具備。 “證監(jiān)會(huì)正按國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求,研究制定中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大到全國(guó)的具體方案?！毙侣劙l(fā)言人說(shuō)。 將依法對(duì)萬(wàn)福生科造假案做出處理 新聞發(fā)言人介紹，依據(jù)《行政處罰法》的第四十二條有關(guān)規(guī)定，應(yīng)萬(wàn)福生科案中平安證券責(zé)任人薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智等4人申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)于2013年6月13日舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了薛榮年等4人就證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》提出的陳述、申辯意見(jiàn)。 “萬(wàn)福生科案引起社會(huì)各界人士和有關(guān)專(zhuān)家的關(guān)注，表明社會(huì)公眾對(duì)證監(jiān)會(huì)公正執(zhí)法抱有極大的希望?！毙侣劙l(fā)言人說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格依法辦事，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，維護(hù)廣大投資者及市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。同時(shí)，將在履行相關(guān)法律程序后，依法對(duì)本案作出處理。(下轉(zhuǎn)A2版) 已對(duì)方興科技違規(guī)行為采取監(jiān)管措施 方興科技2002年11月在上交所上市。2013年4月8日，方興科技完成非公開(kāi)發(fā)行，募集資金近10億元。5月5日，方興科技相關(guān)人員向安徽證監(jiān)局反映，公司可能存在違規(guī)使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況。 新聞發(fā)言人介紹，對(duì)此，安徽證監(jiān)局立刻要求公司自查，并要求保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券進(jìn)行核查。5月13日，安徽證監(jiān)局對(duì)公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)核查，2013年4月15日、4月23日，方興科技董事長(zhǎng)關(guān)長(zhǎng)文授意總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)陳阿琴及副總經(jīng)理王永和使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，總計(jì)5.8億元。該行為未履行相關(guān)內(nèi)部決策程序，未通知保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，方興科技上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。安徽證監(jiān)局責(zé)令方興科技整改、認(rèn)定董事長(zhǎng)關(guān)長(zhǎng)文為不適當(dāng)人選、對(duì)總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)陳阿琴及副總經(jīng)理王永和采取出具警示函措施。 5月15日，方興科技公告召開(kāi)董事會(huì)，通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，并公告了國(guó)信證券出具的保薦意見(jiàn)。6月7日，公司改選董事長(zhǎng)及財(cái)務(wù)總監(jiān)，關(guān)長(zhǎng)文辭去董事長(zhǎng)職務(wù)，陳阿琴不再兼任財(cái)務(wù)總監(jiān)。 香雪制藥核查程序已啟動(dòng) 近期，有媒體質(zhì)疑廣州市香雪制藥股份有限公司涉嫌虛增增值稅發(fā)票及欺詐發(fā)行等問(wèn)題。 對(duì)此，新聞發(fā)言人介紹，監(jiān)管部門(mén)已責(zé)成該公司和相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)自查，及時(shí)回應(yīng)。公司于6月14日停牌，于6月19日發(fā)布澄清公告并復(fù)牌。 他同時(shí)介紹，目前，廣東證監(jiān)局已啟動(dòng)相應(yīng)核查程序。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。（記者朱寶琛） 原文鏈接：http://zqrb.ccstock.cn/html/2013-06/22/node_2.htm