本報(bào)記者 朱寶琛

中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人21日通報(bào)了對(duì)河南天豐節(jié)能及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在公司申請(qǐng)IPO過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況、對(duì)國(guó)信證券在隆基股份發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況以及賢成礦業(yè)在再融資過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況。其中，對(duì)賢成礦業(yè)的正式立案是近年來證監(jiān)會(huì)首次對(duì)上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查。

新聞發(fā)言人介紹，2009年4月30日，賢成礦業(yè)股東大會(huì)通過決議，擬向控股股東西寧市國(guó)新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開發(fā)行股份購(gòu)買相關(guān)礦業(yè)公司股權(quán)。2011年1月7日，賢成礦業(yè)完成本次非公開發(fā)行，收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)作價(jià)5.01億元。

賢成礦業(yè)在上述非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)過程中，涉嫌報(bào)送虛假發(fā)行申請(qǐng)文件、騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違反《證券法》第193條第2款及第189條的規(guī)定。2013年4月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)其正式立案，這是近年來證監(jiān)會(huì)第一次對(duì)上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查。

“以上幾起均是發(fā)生在IPO或再融資過程中的欺詐發(fā)行類案件，本質(zhì)上都是‘造假’行為，這種行為破壞了資本市場(chǎng)的誠(chéng)信基礎(chǔ)，給投資者造成極大傷害，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，違法性質(zhì)非常惡劣。”新聞發(fā)言人表示，發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)均是重要的市場(chǎng)參與主體，上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是資本市場(chǎng)有效運(yùn)行的基本前提，中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的重要保障，只有上市公司誠(chéng)實(shí)守信、真實(shí)披露、忠實(shí)對(duì)投資者負(fù)責(zé)，中介機(jī)構(gòu)保持職業(yè)操守、勤勉盡責(zé)，資本市場(chǎng)的整體質(zhì)量才有保障，投資者的利益才有實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

他同時(shí)表示，今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)，持續(xù)加大對(duì)發(fā)行環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法力度，加大對(duì)上市公司不真實(shí)披露、中介機(jī)構(gòu)不履職盡責(zé)的問責(zé)力度，嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行行為，更有力地保護(hù)好投資者的權(quán)益。

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