證券時(shí)報(bào)記者 桂衍民

萬福生科事件對華林證券的沖擊正在發(fā)酵。

證券時(shí)報(bào)記者日前獲悉，華林證券現(xiàn)任董事長兼首席執(zhí)行官薛榮年或到深圳立業(yè)集團(tuán)擔(dān)任要職，而該券商實(shí)際控制人、深圳富豪林立將出任華林證券董事長。

薛榮年或退居幕后

5月10日證監(jiān)會通報(bào)了對萬福生科造假案件的處罰措施，對曾任平安證券保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年等人給予警告，分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，薛榮年至少在3年內(nèi)或?qū)适氖伦C券工作的資格，相當(dāng)于禁入市場3年。

而薛榮年于2011年年底辭去平安證券總經(jīng)理職務(wù)，之后出任華林證券董事長兼首席執(zhí)行官至今。受此事件影響的華林證券管理層已被迫準(zhǔn)備應(yīng)對預(yù)案。

“未雨綢繆，我們已在做最壞結(jié)果的打算。”華林證券一位知情人士透露，薛榮年可能暫時(shí)轉(zhuǎn)向幕后，集中精力處理萬福生科事件，或去華林證券控股股東立業(yè)集團(tuán)擔(dān)任要職。華林證券實(shí)際控制人、一度被市場人士稱為深圳隱形首富的林立將兼任華林證券董事長，現(xiàn)任華林證券副總裁龔寒汀繼續(xù)執(zhí)掌投行。

據(jù)悉，上述安排都是基于證監(jiān)會預(yù)告的處罰結(jié)果，也是華林證券所稱的最壞結(jié)果。根據(jù)中國平安5月22日公告，證監(jiān)會近日已將相關(guān)處罰事先告知書送達(dá)各當(dāng)事方。對此如有異議，還可以提請行政復(fù)議。之后才會下發(fā)正式的處罰通知書。

根據(jù)此前媒體報(bào)道，華林證券相關(guān)管理層對證監(jiān)會上述處罰有異議，認(rèn)為對相關(guān)個(gè)人處罰過重，但對法人處罰過輕，尤其是忽略了對法人代表的追究，將申請行政復(fù)議。這或許與薛榮年“暫時(shí)集中精力處理萬福生科事件”相關(guān)。

上述知情人士認(rèn)為，按如此方案進(jìn)行的安排，對保持華林證券目前團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定、保持現(xiàn)有政策的延續(xù)都有好處，對新老客戶也是最好的交代。

深圳前首富走向前臺

“如此安排在預(yù)料之中。”華林證券投行一位員工聽到此消息后表示。據(jù)這位員工分析，因薛榮年的去留事關(guān)華林證券核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，作為實(shí)質(zhì)控制人林立肯定會考慮到這點(diǎn)。

而當(dāng)初薛榮年帶領(lǐng)核心團(tuán)隊(duì)投奔華林證券時(shí)，市場上曾傳出林立給予了高額補(bǔ)償。而據(jù)華林證券內(nèi)部人士預(yù)估，華林證券股東方對薛榮年團(tuán)隊(duì)先后付出遠(yuǎn)不止6000萬元。

這一切，瞄準(zhǔn)的就是在薛榮年帶領(lǐng)下，將華林證券做大做強(qiáng)，直至首發(fā)成功。分析人士稱，這一點(diǎn)上，作為生意人的林立，不會在付出未得到回報(bào)時(shí)就將薛榮年團(tuán)隊(duì)置之不理。

據(jù)記者了解，薛榮年及團(tuán)隊(duì)加盟華林證券后，華林證券就開始籌劃首發(fā)事宜，甚至確定了分步進(jìn)行的方案。例如，第一步是進(jìn)行增資擴(kuò)股，將目前華林證券的注冊資本金從8.07億元擴(kuò)充到20億元左右，但因股東持股過于分散，這一步難以付諸實(shí)施。

目前，股權(quán)分散問題即將解決。工商資料顯示，華林證券的股權(quán)已集中到了立業(yè)集團(tuán)、深圳希格瑪計(jì)算機(jī)技術(shù)公司和深圳怡景食品飲料公司3家公司手中，持股比例分別為71.62%、8.43%和19.95%。此前分別由廣州特發(fā)實(shí)業(yè)公司等10家公司持有的股權(quán)已全部轉(zhuǎn)讓到立業(yè)集團(tuán)名下。

最新資料顯示，立業(yè)集團(tuán)注冊資本25億元，經(jīng)營范圍為：投資電力行業(yè)和高科技項(xiàng)目，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營；國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)；經(jīng)濟(jì)信息咨詢；計(jì)算機(jī)軟件、通信產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)。林立擔(dān)任立業(yè)集團(tuán)董事長兼總經(jīng)理，并持有立業(yè)集團(tuán)99.6%的股份。目前，林立在華林證券的公開身份為董事。

值得一提的是，林立在2007年的胡潤百富榜上排在第41名，成為了當(dāng)時(shí)深圳首富，身家突破140億元。

而在萬福生科造假案處罰措施披露前一周，有一條信息頗有意思：5月3日，深圳證監(jiān)局對林立申請華林證券“董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格審批”進(jìn)行了受理。盡管并不清楚林立當(dāng)時(shí)具體申請何種職務(wù)，但與華林證券當(dāng)前所做的最壞打算的內(nèi)容非常吻合。