每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李新江 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 李新江 發(fā)自北京

作為國(guó)內(nèi)公募基金行業(yè)的自律性組織，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)本周正式成立，并于明后兩日（6月6日~6月7日）召開(kāi)成立大會(huì)暨首屆年會(huì)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)從2010年底傳出組建消息，經(jīng)歷了近兩年籌備，據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，包括各基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)參加成立大會(huì)暨首屆年會(huì)。會(huì)上將通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)章程，產(chǎn)生執(zhí)行機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人和法定代表人，并向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)成立登記等。

根據(jù)業(yè)內(nèi)人士向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露，協(xié)會(huì)現(xiàn)任籌備組組長(zhǎng)、原證監(jiān)會(huì)基金部主任孫杰或?qū)⒊鋈螘?huì)長(zhǎng)。協(xié)會(huì)另設(shè)三名專(zhuān)職副會(huì)長(zhǎng)，其中兩位或來(lái)自監(jiān)管系統(tǒng)，分別是上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓康和原黑龍江證監(jiān)局局長(zhǎng)曹殿義，第三名則是華夏基金前任總經(jīng)理范勇宏。其中孫杰于2003年初任證監(jiān)會(huì)基金部主任，2007年轉(zhuǎn)赴香港證監(jiān)會(huì)任職。

據(jù)北京某基金公司人士透露，早在去年就向基金公司下發(fā)了《基金法修改草案》包括《會(huì)員自律公約》、《會(huì)員管理辦法》等。

根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》（草案），協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員和特別會(huì)員，通過(guò)不同的權(quán)益和責(zé)任分割，將基金行業(yè)各個(gè)相關(guān)環(huán)節(jié)的法人單位納入引導(dǎo)自律的范疇。

其中，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)加入該團(tuán)體，成為普通會(huì)員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入該團(tuán)體，成為聯(lián)系會(huì)員；證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)以及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入該團(tuán)體，成為特別會(huì)員。

北京某基金研究人士指出，在基金公司層面，包括引導(dǎo)基金公司加強(qiáng)風(fēng)控和自律、投資者權(quán)益保護(hù)、股權(quán)激勵(lì)等在內(nèi)的諸多議題也有望在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的平臺(tái)上進(jìn)行討論。

按照基金業(yè)協(xié)會(huì)擬定的監(jiān)管范圍，一是依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)及其他機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；二是為會(huì)員提供服務(wù)，組織投資者教育，開(kāi)展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會(huì)員交流、國(guó)際交流與合作、推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

三是制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)秩序，調(diào)節(jié)會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，對(duì)違反法律法規(guī)或者團(tuán)體章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；四是制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格考試和資格管理，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；五是根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)開(kāi)展相關(guān)工作。