每經(jīng)記者  徐皓  發(fā)自上海

    10月14日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》，這是對于10月1日實(shí)施的基金銷售管理辦法的具體細(xì)則，明確了機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格申報材料，和已有機(jī)構(gòu)定期信息更新的內(nèi)容與格式。

    機(jī)構(gòu)申請和信息備案表格，體現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)具體、電子化管理、審核統(tǒng)一、信息公開等特點(diǎn)。

    《實(shí)施規(guī)定》以表格形式將每一項(xiàng)監(jiān)管要求予以細(xì)化，具體列明資格申請條件和日常監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。例如，規(guī)定要求：取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣。

    同時，基金銷售機(jī)構(gòu)申請和信息備案通過電子化報送方式。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格申請或者相關(guān)信息備案時，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報送，并同時上報相同內(nèi)容的書面正本，并將通過協(xié)會網(wǎng)站將對合法機(jī)構(gòu)和人員予以信息公示，以方便投資人在購買基金前進(jìn)行查詢。

    《銷售管理辦法》和《實(shí)施規(guī)定》要求基金銷售機(jī)構(gòu)定期更新網(wǎng)站地址、微博地址、銷售網(wǎng)點(diǎn)信息和銷售人員信息等基本信息，以方便投資人核查。

    目前，不少第三方銷售以及外資銀行等機(jī)構(gòu)早已備戰(zhàn)良久，只稱待細(xì)則出臺后便將上報材料。而意欲拿下這塊牌照的機(jī)構(gòu)來者眾多，此次細(xì)則要求基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)變更時要予以備案，這一規(guī)定也限制了銷售牌照的“倒賣”行為。

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