證監(jiān)會昨日公布了對李際濱、黃文峰內(nèi)幕交易案和徐琴等人內(nèi)幕交易案的行政處罰決定，涉案人員均被沒收非法所得，并被處以不同程度的罰款。

　　證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示，上市公司及其控股股東高管人員應(yīng)對內(nèi)幕信息要做到“三不”，即不買賣相關(guān)證券、不泄露內(nèi)幕信息、不建議他人買賣相關(guān)證券。

　　利用內(nèi)幕信息操作家人賬戶獲罰

　　對于李際濱、黃文峰內(nèi)幕交易案，證監(jiān)會通報，珠海經(jīng)濟特區(qū)富華集團股份有限公司(粵富華)通過全資子公司間接持有珠海經(jīng)濟特區(qū)廣珠發(fā)電有限責(zé)任公司(廣珠公司)18.18%股權(quán)，后者控股廣東珠海發(fā)電廠有限公司(珠海發(fā)電廠).

　　2007年上半年，珠海發(fā)電廠股東方就分配2006年度利潤達成意向，草擬了公司擬分配6.8億元紅利的預(yù)案。6月13日廣珠公司決定分配2006年度利潤6.8億元，并通知粵富華。粵富華于6月14日發(fā)布重大事項公告，確認收益1.23億元，2007上半年業(yè)績預(yù)增650%到700%。

　　粵富華時任副總經(jīng)理李際濱及時任資金部部長黃文峰知悉了廣珠公司分紅方案動議、磋商與進展的基本過程和總體情況，同時了解該事項對公司業(yè)績將產(chǎn)生重大影響。

　　在此過程中，李際濱操作其父親開立的證券賬戶，于2007年6月12日買入粵富華股票，14日全部賣出，獲利6.94萬元。黃文峰操作其妹妹開立的證券賬戶，在6月1日至14日兩次買入、賣出粵富華股票，共獲利4.88萬元。

　　證監(jiān)會認定，李際濱、黃文峰有關(guān)行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，因此決定沒收兩人所有違法所得并分別處以與違法收入等額的罰款。

　　向家人泄露內(nèi)幕信息也屬違法

　　徐琴一案則涉及其諸多家庭成員。

　　2007年10月，珠海格力集團有限公司(格力集團)決定將其地產(chǎn)業(yè)務(wù)借殼上市，曾任格力集團財務(wù)部副部長、格力電器董事會秘書等職的況勇作為介紹人，前往西安海星現(xiàn)代科技股份有限公司(海星科技)進行溝通，并促成了借殼雙方的共識。經(jīng)談判，格力集團與海星科技于10月29日就重組問題達成一致意見，當天格力集團通過收購海星科技的協(xié)議，10月30日，海星科技停牌，12月13日公布簽署重組協(xié)議后復(fù)牌。

　　此間，況勇妻子張蜀渝在丈夫電話溝通該重組事項的過程中知悉了該收購計劃，并將該信息告知況勇的外甥女徐琴，建議她買入海星科技。

　　徐琴在2007年10月25日、26日買入海星科技6萬股，2008年6月19日全部賣出，獲利1.98萬元。同時徐琴還操作其丈夫賬戶買入海星科技，并獲利9.26萬元。

　　證監(jiān)會認定，況勇將格力集團與海星科技進行重組談判的內(nèi)幕信息泄露給其妻子張蜀渝、張蜀渝將此信息告知徐琴并建議其買入海星科技股票，以及徐琴從張蜀渝處獲悉內(nèi)幕信息并多次買賣該海星科技股票，分別構(gòu)成《證券法》第202條規(guī)定的泄露內(nèi)幕信息行為、泄露內(nèi)幕信息并建議他人買入該證券行為，以及內(nèi)幕交易行為。

　　證監(jiān)會對況勇、張蜀渝分別處以了3萬元的罰款，沒收徐琴違法所得約11.23萬元，并處以等額罰款。

　　應(yīng)對內(nèi)幕信息做到“三不”

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，上述兩起內(nèi)幕交易案具有較強的典型性，一起發(fā)生在上市公司并購重組過程中，另一起則利用了上市公司業(yè)績大幅預(yù)增的重要財務(wù)信息。從違法行為來看，既有內(nèi)幕交易行為，也有泄露內(nèi)幕信息行為。

　　負責(zé)人稱，防范、打擊內(nèi)幕交易是證監(jiān)會下半年監(jiān)管執(zhí)法工作重點之一，證監(jiān)會將不斷加強市場監(jiān)管，持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，會同有關(guān)部門采取多種措施，重點防范、堅決打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

　　“嚴厲打擊的同時，上市公司及涉及內(nèi)幕信息形成的各方，也應(yīng)進一步提高保密意識，防止內(nèi)幕信息泄露，防范內(nèi)幕交易發(fā)生。”負責(zé)人說，上市公司及其控股股東的高管人員，以及所有內(nèi)幕信息知情者，應(yīng)當嚴格守法、誠信自律，自覺維護市場秩序，對內(nèi)幕信息做到“三不”，即不買賣相關(guān)證券、不泄露內(nèi)幕信息、不建議他人買賣相關(guān)證券。