皮海洲

        8月25日、26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》連續(xù)對九九久“泄密門”事件進(jìn)行了報道。從26日報道的九九久公司董秘陳兵的回應(yīng)來看，該公司對鋰電項目遲遲不公告是擔(dān)心有炒作之嫌。但這種說法顯然站不住腳，因為“泄密門”違背了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》對信息披露的有關(guān)規(guī)定，不是用“怕有炒作之嫌”可以搪塞的，實際上這反映出九九久公司及保薦機(jī)構(gòu)涉嫌四大罪名。

        首先，九九久的股票發(fā)行上市涉嫌虛假陳述。雖然公司在招股說明書及股票上市公告書里明確表示不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。但從該公司“年產(chǎn)400噸六氟磷酸鋰項目”（以下簡稱鋰項目）的“泄密門”來看，九九久的股票發(fā)行與上市在信息披露方面均存在明顯的重大遺漏，構(gòu)成虛假陳述。從公開資料來看，公司去年凈利潤為4025.69萬元；而鋰項目建成后，預(yù)計每年可形成銷售額1.23億元，稅后利潤3958.24萬元。這一信息無疑屬于“重大信息”，但公司在招股說明書與上市公告書中都未進(jìn)行披露。由于該重大信息涉及到的項目在今年4月20日就舉行了開工儀式，4月27日中國礦業(yè)大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院網(wǎng)站上也就此進(jìn)行了披露。而該公司的招股意向書于4月30日發(fā)布，股票發(fā)行日是5月11日，股票上市日是5月25日。可見，該公司股票發(fā)行與上市晚于鋰項目的確認(rèn)，屬漏報或瞞報無疑。

        其次，信息泄密及信息披露違規(guī)。九九久是8月25日才對鋰項目作出披露的，這已經(jīng)比中國礦業(yè)大學(xué)的披露晚了近4個月。而在此期間，公司鋰項目的信息已經(jīng)在市場上到處流傳，并成為公司股票上市后受到市場炒作的重要原因，因此該項目信息泄密明顯。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》7.4條規(guī)定，對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及7.3條規(guī)定的時點，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)籌劃情況和既有事實：1.該事件難以保密；2.該事件已經(jīng)泄漏或市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；3.公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動。可見，九九久的信息披露明顯違反了這項規(guī)定。

        其三，公開發(fā)布虛假信息欺騙投資者。未對公司重大信息進(jìn)行及時披露，九九久已構(gòu)成信息披露違規(guī)。但在信披違規(guī)的情況下，該公司不是改錯，而是錯上加錯。今年7月，面對投資者通過網(wǎng)上交流平臺對鋰項目的求證，該公司卻表示“目前公司還沒有決定與高校進(jìn)行新的投資合作”，這明顯是對投資者的欺騙。

        其四，保薦機(jī)構(gòu)的瀆職。中小企業(yè)的管理大多并不規(guī)范，那些籌備上市的公司以及剛上市不久的公司，也許真的不熟悉證券市場的相關(guān)規(guī)定。正如九九久董秘陳兵所說，作為一家剛剛上市的公司，有些工作還有不到位的地方，有些方面的信息公司確實沒有注意到。但保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該是熟悉證券市場游戲規(guī)則的，為什么九九久的保薦機(jī)構(gòu)就不能幫助該公司來發(fā)現(xiàn)這些問題，并盡快幫助九九久來解決這些問題呢？因此，在九九久“泄密門”上，其保薦機(jī)構(gòu)的瀆職同樣非常明顯。



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