每經(jīng)記者  張冬晴  蒲付強(qiáng)

        8月25日，就航天動(dòng)力（600343，收盤價(jià)21.27元）中報(bào)5名自然人股東疑似一致行動(dòng)人，甚至可能隱藏“神秘資金”聯(lián)手坐莊的情況，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》對(duì)此進(jìn)行了獨(dú)家報(bào)道，引起社會(huì)各界廣泛關(guān)注。

        徐文錦、徐文珺、王奇志、李巖和王芳云等5名自然人同時(shí)出現(xiàn)在航天動(dòng)力前十大股東是否足以證明其是一致行動(dòng)人？此舉是否違規(guī)？

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，航天動(dòng)力“神秘資金”聯(lián)手坐莊至少存在五大鐵證，而證券界著名維權(quán)律師更指出質(zhì)疑5名自然人是一致行動(dòng)人非常合理，并且涉嫌兩項(xiàng)重大違規(guī)。

聯(lián)手坐莊有五大鐵證

        第一大鐵證，少數(shù)自然人高度壟斷籌碼。截至7月22日配股發(fā)行上市后，除中國航天科技集團(tuán)實(shí)際控制的西安航天科技、陜西蒼松、西安航天發(fā)動(dòng)機(jī)、西安航天動(dòng)力所等前四大股東合計(jì)持有的12525.02萬股外，航天動(dòng)力市場(chǎng)流通股為11443.3萬股。而前十大股東中，徐文錦持有572.04萬股、徐文珺持有430.22萬股、王奇志持有403.60萬股、李巖持有307.34萬股、王芳云持有234.38萬股，合計(jì)持有1947.58萬股，占流通股份的17.02%，達(dá)到了控盤水平。

        第二大鐵證，上述5名自然人有多次出現(xiàn)、同時(shí)進(jìn)出上市公司前十大流通股東的記錄，但幾乎沒有單獨(dú)出現(xiàn)過。去年三季度，徐文錦、李巖、王奇志等三人同時(shí)現(xiàn)身北化股份（002246，收盤價(jià)16.99元）前十大流通股東，并于今年一季度同步退出；也是去年三季度，王奇志、徐文珺、李巖、徐文錦等四人還同時(shí)出現(xiàn)在北方國際（000065，收盤價(jià)24.99元）前十大流通股東，也在今年一季度同步退出；而王芳云今年一季度與徐文錦、王奇志等人同時(shí)現(xiàn)身長春一東（600148，收盤價(jià)10.15元），但二季度則再次同步退出。除此之外，這5人沒有單獨(dú)行動(dòng)的持股記錄。這與當(dāng)年德隆系利用眾多“馬甲”組成拖拉機(jī)賬戶的操作手法如出一轍。

        第三大鐵證，股東人數(shù)短期內(nèi)急劇減少，人均持股卻大幅暴增。數(shù)據(jù)顯示，航天動(dòng)力二季度股東人數(shù)較上期驟減60%。一季報(bào)股東人數(shù)為28469人，人均持股6498.3股，但是中報(bào)股東人數(shù)驟降至11389人，人均持股則高達(dá)16243.7股，較上期驟增了2.5倍！

        德隆的“三駕馬車”——新疆屯河、湘火炬、合金股份是莊股時(shí)代的典型代表，其流通籌碼高度集中，操盤主力賬面利潤十分豐厚。然而隨著市場(chǎng)的多次洗禮，莊股時(shí)代的“游戲規(guī)則”已逐漸被投資者所拋棄。

        第四大鐵證，“神秘人”進(jìn)場(chǎng)總會(huì)露馬腳，特大資金建倉特征極為明顯。盡管整個(gè)二季度大盤跌幅超過20%，不少公司股價(jià)慘遭腰斬，但是航天動(dòng)力卻在此期間突然放量，逆市狂飆超過30%，走勢(shì)完全獨(dú)立于大盤。隨著籌碼逐步被主力鎖定，大量籌碼快速向少數(shù)股東集中，股價(jià)持續(xù)震蕩攀升，但成交量持續(xù)萎縮。這一市場(chǎng)表現(xiàn)與2000年初德隆系介入早期新疆屯河大幅上漲有異曲同工之妙。

        第五大鐵證，巨額資金短期快速進(jìn)場(chǎng)大肆收集籌碼。按照二季度航天動(dòng)力的加權(quán)平均價(jià)17.65元/股計(jì)算，這5名二季度大舉掃貨航天動(dòng)力的自然人合計(jì)動(dòng)用資金接近3億元，按照7月22日的持股數(shù)量計(jì)算，則超過3.5億元。而股東人數(shù)與人均持股變化情況顯示，“隱形人”動(dòng)用的資金遠(yuǎn)不止三、四億元。

律師：涉嫌兩項(xiàng)重大違規(guī)

        “德隆式”坐莊魅影再現(xiàn)，立刻引起證券界著名律師、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣的高度關(guān)注。

        宋一欣律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，綜合航天動(dòng)力的情況來看，質(zhì)疑徐文錦等5名自然人是一致行動(dòng)人是完全合理的。盡管這些市場(chǎng)數(shù)據(jù)都不足以成為證明其一致行動(dòng)人的直接證據(jù)，但是可以通過舉證質(zhì)證，舉證倒置來核實(shí)他們之間的關(guān)系。如果他們不是一致行動(dòng)人，就必須拿出直接證據(jù)來證明。

        宋一欣律師還指出，根據(jù)  《證券法》第86條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，徐文錦等5名自然人共同持有航天動(dòng)力已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

        同時(shí)，《證券法》第86條還規(guī)定，在報(bào)告持股5%期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。如果徐文錦等5名自然人將其持有的航天動(dòng)力在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，航天動(dòng)力董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

        此外，《證券法》第77條也有規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：（一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（四）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。航天動(dòng)力中的徐文錦等5名自然人股東利用巨額的資金優(yōu)勢(shì)同時(shí)連續(xù)買入，已經(jīng)造成了股價(jià)的大幅波動(dòng)和股東人數(shù)的銳減與人均持股的驟增，同時(shí)還導(dǎo)致籌碼高度集中以后市場(chǎng)成交量十分稀少，屬于非常典型的操縱股價(jià)。

        “坐莊本身就是操縱股價(jià)的行為。”宋一欣律師補(bǔ)充道，“對(duì)于聯(lián)合坐莊操縱股價(jià)，證券法規(guī)定的處罰分為三個(gè)方面，第一是行政處罰，第二是經(jīng)濟(jì)制裁，最后如果這兩點(diǎn)都有了，投資者還可以向法院訴訟申請(qǐng)賠償投資損失。”

        鑒于此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者已經(jīng)按要求向陜西證監(jiān)局、深交所等有關(guān)方面遞交了相關(guān)材料，不過截至記者發(fā)稿，仍未能聯(lián)系上航天動(dòng)力方面。



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