每經(jīng)記者  王硯丹

        本周三晚間，證監(jiān)會(huì)在官方網(wǎng)站上公告了2010年證券公司分類(lèi)結(jié)果。這是證監(jiān)會(huì)首次向全社會(huì)公開(kāi)證券行業(yè)的分類(lèi)評(píng)價(jià)情況。

        在2007年首次引入分類(lèi)監(jiān)管概念以后，2009年證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布完善后的  《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）。不過(guò)在前三年，券商的“星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”評(píng)定結(jié)果一直秘而不宣；今年的首次亮相則受到了市場(chǎng)高度關(guān)注。由于每年證監(jiān)會(huì)都會(huì)依據(jù)《規(guī)定》，對(duì)行業(yè)內(nèi)各公司進(jìn)行考核并重新評(píng)級(jí)，券商們自然也會(huì)幾家歡喜幾家愁。如2008年因自營(yíng)失策導(dǎo)致巨虧的東方證券就憑借去年小牛市中的出色發(fā)揮，一舉進(jìn)入今年的AA級(jí)券商行列；而老牌券商申銀萬(wàn)國(guó)、中銀國(guó)際則非常失意，從AA級(jí)降到了A級(jí)。。

35家券商被評(píng)為A類(lèi)

        今年2月才上市的華泰證券在其招股說(shuō)明書(shū)中曾表示：“在未來(lái)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司業(yè)務(wù)牌照管理工作中，證券公司的監(jiān)管分類(lèi)將作為重要依據(jù)，直接關(guān)系到證券公司是否能夠獲得更為廣泛的業(yè)務(wù)范圍  （尤其體現(xiàn)在創(chuàng)新業(yè)務(wù)牌照方面），成為證券公司今后發(fā)展的基礎(chǔ)所在?！?br/>
        在這個(gè)背景下，券商評(píng)級(jí)儼然成為行業(yè)中的“星級(jí)”標(biāo)志，每一家券商都在為得到超五星級(jí)的“3A”標(biāo)志而不斷努力。2010年，全行業(yè)106家券商全部參與了分類(lèi)評(píng)價(jià)，其中8家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，因而今年分類(lèi)評(píng)價(jià)主體為98家，而母公司的分類(lèi)結(jié)果同時(shí)適用于子公司。結(jié)果在今年參評(píng)的98家券商中，有35家為A類(lèi)公司，占比35.7%；49家為B類(lèi)公司，占比50%；14家為C類(lèi)公司，占比14.3%。沒(méi)有券商落到D類(lèi)和E類(lèi)。

“3A”級(jí)券商依舊空缺

        與去年相比，今年A類(lèi)券商隊(duì)伍得到壯大。

        2009年A類(lèi)券商數(shù)量?jī)H有30家，其中AA級(jí)券商9家，A級(jí)券商21家。而今年AA級(jí)券商數(shù)量增加了3家，達(dá)到12家之多；A級(jí)券商也增加了2家，達(dá)到23家。但是備受矚目的“3A”級(jí)券商仍然處于空缺狀態(tài)。

        去年的AA級(jí)券商中，國(guó)泰君安、光大證券、海通證券、國(guó)信證券、中信證券、招商證券、中金公司七家今年成功保住了“AA”標(biāo)志；老牌勁旅申銀萬(wàn)國(guó)和中銀國(guó)際則遭遇降級(jí)，由AA級(jí)降為A級(jí)。

        而在晉升  “AA”級(jí)的五家券商中，中信證券旗下的中信建投、中信金通均榜上有名。剛剛上市的華泰證券，去年小牛市中扭虧為盈的東方證券，和今年年初遭遇換帥風(fēng)波的銀河證券也都成為“2A”新貴。

        從《規(guī)定》可以看出，東方證券等5家券商獲得“2A”認(rèn)證與它們?cè)谌ツ晷∨Ｊ兄腥〉昧己媒?jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有著密切關(guān)系。

中小券商異軍突起

        證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，以上一年度5月1日至本年度4月30日為評(píng)價(jià)期，并設(shè)定100分的基準(zhǔn)分。

        由于分類(lèi)評(píng)價(jià)所需要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn)，因此今年6月7日證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的2009年度證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)排名情況就成了決定券商評(píng)級(jí)的重要依據(jù)。

        如今年的“2A”新貴銀河證券，其在2009年的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)排名均躋身行業(yè)前三，代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入還位列行業(yè)第一，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入增長(zhǎng)率也排名前茅。另一家新貴東方證券在2009年的小牛市中扭虧為盈，凈利潤(rùn)排名由2008年的倒數(shù)第一上升至正數(shù)第14名。

        而中銀國(guó)際今年遭遇降級(jí)與其業(yè)績(jī)排名下滑則有重要關(guān)系。2008年，中銀國(guó)際在熊市中實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)9.71億元，行業(yè)排名第14位。但自愛(ài)去年小牛市中，沒(méi)有自營(yíng)資格的中銀國(guó)際在排名中明顯吃虧，僅實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.67億元，行業(yè)排名下滑至第35位。

        另外值得一提的是，一些名不見(jiàn)經(jīng)傳的中小券商在此次評(píng)級(jí)中也是異軍突起，如西藏同信、新時(shí)代證券、財(cái)達(dá)證券此次被評(píng)為A級(jí)券商，而已上市的西南證券、東北證券卻僅獲得“3B”的評(píng)級(jí)。

        在披露的98家券商中，華林證券以一個(gè)“C”的評(píng)價(jià)排名末尾，而名列C級(jí)券商（含“CCC”和“CC”評(píng)級(jí)）則有東興證券、金元證券、航空證券、誠(chéng)浩證券、世紀(jì)證券等。



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